北京证监局入手 20多东说念主被罚 多举措围堵违纪炒股
2024-09-20监管屡次重申莫碰违纪炒股“红线”，但仍有东说念主铤而走险，最终即是“自食效果”。 9月14日，北京证监局连开3张罚单，20余名证券从业东说念主员因交易股票、出借证券账户等违纪活动，收到行政监管处罚。 20余名从业东说念主员受罚 凭证公告，庄江斌手脚证券从业东说念主员，曾存在交易股票的活动，违背了《证券公司和证券投资基金责罚公司合规责罚目的》第十条第二款的限定。 北京证监局示意，凭证《证券公司和证券投资基金责罚公司合规责罚目的》第三十三条的限定，决定对庄江斌经受出具监管话语的行政监管措施。 同日
证监局最新条件！数十家上市公司反映
2024-08-077月23日，河北证监局在一份公开文献中，传达了监管的一项条件：上市公司应积极建立舆情派遣轨制。“一朝派遣不当，对公司股价、生意信誉及当年筹划活动形成严重影响。” 券商中国记者防范到，6月份以来，上市公司照的确密集发布舆情照看轨制。6月于今，已有至少39家上市公司制定发布了舆情照看轨制。与此对比，本年的1到5月，则仅有1家发布雷同轨制。不少上市公司称，公司董事长八成总司理为舆情照看小组组长。 积极建立舆情派遣轨制 23日，河北证监局发布了《河北上市公司监管通信（2024年第3期，总第9期）》（下
广东证监局开展私募2024年自查责任！重心自查资金召募、投资运作等
2024-07-31为加强广东辖区私募投资基金平日监管和风险堕落责任，广东证监局决定，自7月22日起至8月31日止组织开展2024年私募基金自查责任。自查范畴为完结6月30日注册地在广东省内（不含深圳市）并已在中国证券投资基金业协会登记的私募基金处分机构。 字据奉告，各私募基金处分机构应当检查自己慑服干系法律法例以及中基协联系规定情况。自查重心包括：私募基金处分机构在宣传推介、资金召募、投资运作等业务形势是否合规，登记备案、信息报送、信息泄露等是否真确、准确、好意思满、实时，里面处分和风险限定是否完善，是否存在基
浙商期货存两大问题 被证监局摄取责令改正轮番
2024-07-28（原标题：浙商期货存两大问题 被证监局摄取责令改正轮番） 25日来自证监会网站浙江监管局发布的处罚信息，浙商期货因为两大问题，被浙江证监局摄取责令改正轮番的决定： 阐述本色透露，公司存在以下问题： 一是未能建立健全并握续完善遮掩子公司过甚业务的合规惩办、风险惩办和里面为止体系，违背了《期货公司监督惩办意见》第五十一条的礼貌； 二是在钞票惩办筹画运作惩办经由中未有用践诺主动惩办业绩，违背了《证券期货筹画机构私募钞票惩办业务惩办意见》第四十七条和《期货公司监督惩办意见》第八十条的礼貌。 阐述《期货
减握新规后首例罚单！证监局责令：致歉 购回 上缴价差！
2024-07-17减握新规发威！ 本年5月24日，《上市公司鼓吹减握股份管制暂行主义》（证监会令第224号）发布践诺，也称“减握新规”。新规明确对违法减握可接纳“责令购回并进取市公司上缴价差”的措施。如今，迎来了第一个处罚案例。 近日，淄博璟丽行为上市公司近岸卵白的鼓吹，在未提前公告的情况下减握，违背了干系规章。江苏证监局依据减握新规，责令购回违法减握股份并进取市公司上缴价差。随后，上市公司鼓吹致歉，痛快购回并上缴价差（如有）。 责令购回并上缴价差 近日，江苏证监局发布了《对于对淄博璟丽创业投资搭伙企业（有限搭
减执新规首例罚单！证监局责令：致歉 购回 上缴价差！
2024-07-14（原标题：减执新规首例罚单！证监局责令：致歉 购回 上缴价差！） 减执新规发威！ 本年5月24日，《上市公司激动减执股份贬责暂行认识》（证监会令第224号）发布试验，也称“减执新规”。新规明确对违纪减执可礼聘“责令购回并朝上市公司上缴价差”的措施。如今，迎来了第一个处罚案例。 近日，淄博璟丽手脚上市公司近岸卵白的激动，在未提前公告的情况下减执，违背了磋商章程。江苏证监局依据减执新规，责令购回违纪减执股份并朝上市公司上缴价差。随后，上市公司激动致歉，原意购回并上缴价差（如有）。 责令购回并上缴价
深圳证监局：对钜盛华股份有限公司禁受责令改正形式
2024-06-08深圳证监局对于对深圳市钜盛华股份有限公司禁受责令改正形式的决定 深圳市钜盛华股份有限公司： 经查，你公司行为公司债券刊行东谈主未在规章时刻泄露2023年年度解释，违背了《公司债券刊行与交游措置主义》（证监会令第222号，下同）第四条、第五十条、第五十一条第一款的规章。字据《公司债券刊行与交游措置主义》第六十九条的规章，现决定对你公司禁受责令改正的监管形式。你公司应高度爱好上述问题，禁受灵验形式切实整改，照章实际信息泄露义务，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改解释。 如对本监管形式
青海证监局、青海证券业协会王人集华源证券举办公文写稿专题培训
2024-06-08为增强辖区从业东说念主员通用公文写稿水平，推动公文经管要领化、轨制化、科学化，5月31日，青海证监局、青海证券业协会王人集华源证券举办公文写稿专题培训。 青海证监局关系处室老成同道示意，本次培训是贯彻落实习近平总文告对新时期办公厅责任作出的垂死脱色批示精神，亦然普及青海成本市集主体公文写稿技能的现实需要。各单元要不停普及公文写稿水平，阐扬好“咨询助手、详尽配合、督促检查，办事保险”四大职能，在“实、简、新、顺”四个字高下功夫，从各个身手把好公文写稿政事关、战术关、法律关、现实关、气象关、笔墨关
证监会条件各证监局上报场地债抽检情况 债券严监管风暴来袭
2024-05-2021世纪经济报谈记者获悉，证监会条件场地证监局上报债券业务抽检情况，有场地证监局报送后被条件加大抽检力度。证监会还派东谈主前去各地，对场地债券抽检情况进行查抄。 “场地债券抽检严格进程将显着擢升。由于夙昔以城投债为代表的场地平台债在刊行经过中宽阔存在欠范例之处，接下来，投行债券业务有关罚单或将无数出现。”受访保代东谈主士权衡。 春节后，针对券商投行的新一轮严监管已开启，券商投行罚单投入密集发布期。近一个月以来，依然有渤海证券、中信证券、海通证券、东吴证券4家券商因投行问题被立案走访，华西证券被
ST浩源：收到新疆证监局责令改正要领决定
2024-05-14每经AI快讯，5月10日，ST浩源公告，公司于2024年5月10日收到新疆证监局《新疆证监局对于对新疆浩源自然气股份有限公司、周举东摄取责令改正要领的决定》。经新疆证监局探问查明，公司及子公司新疆龟兹浩源自然气管谈输配有限公司累计向控股激动鸿沟的有关方提供非筹算性资金5.37亿元。为止2023年年报泄露日，控股激动及有关方占用公司资金余额5.13亿元，占最近一期经审计净钞票的比例为65.59%。新疆证监局决定对公司、控股激动周举东摄取责令改正的行政监管要领。