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南华瑞恒中短债债券A,南华瑞恒中短债债券C: 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

发布日期：2025-06-24 08:44    点击次数：140
  南华基金管束有限公司 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金    招募说明书（更新）  基金管束东说念主：南华基金管束有限公司  基金托管东说念主：中国银行股份有限公司      二零二五年六月 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）                     紧要请示   本基金经中国证券监督管束委员会2018年12月6日证监许可【2018】2033号文注册召募。 本基金基金合同于2019年1月29日慎重奏效。   基金管束东说念主保证本招募说明书的内容确凿、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集出息等作 出本体性判断或者保证。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应厚爱阅读本招募说明书、基金居品资 料提要等信息表现文献，全面签订本基金居品的风险收益特征，应充分谈判投资者自身的风 险承受智商，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出闲暇决策。基金 管束东说念主提醒投资者基金投资的“买者容许”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状态 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。基金居品贵寓提要编制、表现与更新 要求，自《信息表现办法》实施之日起一年后出手推广。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品特质，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：市集风险、洞开式基金共有的风险、本基金专有的风险、投资国债期货衍 生品的特定风险及流动性风险等。   当本基金捏有特定资产且存在潜在大额赎回苦求时，基金管束东说念主履行相应圭表后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等接洽章节。侧袋机制 实施期间，基金管束东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基 金份额捏有东说念主仔细阅读干系内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、搀杂型基金，高 于货币市集基金。   基金投资于具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行 单据、金融债、所在政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 公开辟行的次级债、资产支捏证券、同行存单、银行入款（包括左券入款、按时入款等）                                       、 货币市集器具、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、国债期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会干系法例）                               。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新） 债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行顺应圭表后， 不错将其纳入投资范围，其投资比例撤职届时有用的法律法例和干系法例。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短借主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除国债期 货合约需缴纳的交易保证金后，本基金捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的投 资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购 款等。   本基金所指的中短借主题证券是指剩余期限不朝上三年的债券资产，主要包括国内依 法刊行和上市交易的国债、央行单据、金融债、所在政府债、企业债、公司债、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、公开辟行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分等金融工 具。   当法律法例的干系法例变更时或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主 在履行顺应圭表后可对上述资产配置比例进行顺应疗养。   本基金运行召募面值为东说念主民币 1.00 元。在市集波登程分影响下，本基金净值可能低于 运行面值，本基金投资者有可能出现损失。   基金的过往功绩并不预示其畴昔表现。   基金管束东说念主管束的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩表现的保证。基金管束东说念主依 照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤劳的原则管束和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或朝上基金份额总和的 50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者朝上 50%的除外。   除另有说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 6 月 11 日，接洽财务数据和 净值表现数据截止日为 2025 年 3 月 31 日。（本招募说明书中的财务贵寓未经审计） 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                                                                                            招募说明书（更新）                                                        目          录 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）                    第一部分   引子   《南华瑞恒中短债债券型证券投资基金招募说明书》                         （以下简称“本招募说明书”或“招 募说明书”     ）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“                            《基金法》                                ”）、                                  《证券投资 基金销售管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》 （以下简称“《运作办法》”             ）、《公开召募证券投资基金信息表现管束办法》(以下简称“《信 息表现办法》      ”)、        《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管束法例》                               （以下简称“《流动 性风险管束法例》”）偏激他接洽法律法例以及《南华瑞恒中短债债券型证券投资基金基金 合同》   （以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书解析了南华瑞恒中短债债券型证券投资基金的投资主义、策略、风险、 费率等与投资者投资决策接洽的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招 募说明书。   基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性陈诉或者症结遗漏，并对 其确凿性、准确性、完竣性承担法律服务。   本基金根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募。本招募说明书由南华基金管束有限 公司解释。本基金管束东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他接洽法例享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                             招募说明书（更新）                    第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 何有用改良和补充 券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改良和补充 偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等     《基金法》 议通过，并经 2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务 委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等 七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的 改良 投资基金销售管束办法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《信息表现办法》 开召募证券投资基金信息表现管束办法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《运作办法》 集证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                             招募说明书（更新）       《流动性风险管束法例》 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管束法例》及颁布机关对其经常作念出的修 订 主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 并存续或经接洽政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 干系法律法例法例不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 试点办法》     （包括颁布机关对其经常作念出的改良）及干系法律法例法例，运用来自境外的东说念主 民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及按时定额投资等业务。 其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管束东说念主签订了基金销售服务代理左券，代为办 理基金销售业务的机构 金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、 建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等 接受南华基金管束有限公司寄托代为办理登记业务的机构 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                             招募说明书（更新） 金份额余额偏激变动情况的账户 金的基金份额变动及结余情况的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐发的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历     《业务规则》                                     ，是规 范基金管束东说念主所管束的洞开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管束东说念主和投资者 共同盲从 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，苦求将其捏有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额转换为基金管束东说念主管束的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购苦求的一种投资方式 转换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转换中转入苦求份额总和后的余 额）朝上上一洞开日基金总份额的 10% 息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 其他资产的价值总和 份额净值的过程 简称“法例报刊”        ）及《信息表现办法》法例的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托 管东说念主网站、中国证监会基金电子表现网站）（以下简称“法例网站”                              ）等媒介 同将南华瑞恒中短债债券型证券投资基金份额分为不同的类别，各基金份额类别区别成立 代码，并区别计较和公告基金份额净值 且不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 捏有东说念主服务的用度 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含 左券约定有条件提前支取的银行入款）                 、停牌股票、流畅受限的新股及非公开辟行股票、资 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 产支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债券等 方式，将基金疗养投资组合的市集冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 处置计帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，畸形账户称为侧袋账户 存在症结概略情味的资产；            （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 症结概略情味的资产；（3）其他资产价值存在症结概略情味的资产 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）                  第三部分     基金管束东说念主   一、基金管束东说念主概况   称呼：南华基金管束有限公司   住所：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室   邮政编码：310008   法定代表东说念主：朱坚   成立日历：2016 年 11 月 17 日   批准竖立机关：中国证监会   批准竖立文号：中国证监会证监许可20162371 号   计议范围：基金召募、基金销售、资产管束、特定客户资产管束及中国证监会许可的 其他业务   组织局势：有限服务公司   注册成本：2.5 亿元东说念主民币   接洽东说念主：卞璐璐   接洽电话：4008105599   股权结构：南华期货股份有限公司占公司注册成本的 100%。   存续期限：捏续计议   二、主要东说念主员情况   朱坚先生：董事长，硕士。先后任职于浙江金迪期货经纪有限公司、浙江新华期货经 纪有限公司、南华期货股份有限公司，2018 年 8 月加入南华基金管束有限公司，2018 年 限公司董事长。   罗旭峰先生：董事，博士研究生学历，高档经济师。1988 年 8 月至 1993 年 7 月，就 职于浙江省超高压输变电工程建立公司，历任办公室职业、团委布告；1993 年 8 月至 1996 年 5 月，接事于浙江金马期货经纪有限公司，历任营业部市集部司理、营业部司理、公司 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                             招募说明书（更新） 副总司理、公司常务副总司理；1996 年 5 月于今，接事于南华期货股份有限公司，历任公 司副总司理、总司理，现任公司董事长。   马易升先生：董事，博士。2010 年参加服务，任职于横店集团控股有限公司，曾担任 企业运营分析部部长，现任横店集团控股有限公司上市公司与成本管束中心助理总监。   曾媛女士：董事，硕士。曾先后任职于招商银行深圳分行、华泰柏瑞基金管束有限公 司、上投摩根基金管束有限公司、圆信永丰基金管束有限公司、信达澳银基金管束有限公 司，2019 年 9 月加入南华基金管束有限公司，2019 年 11 月至 2023 年 12 月任南华基金管 理有限公司副总司理，2023 年 12 月起担任南华基金管束有限公司总司理。   蒋潇华先生：闲暇董事，硕士，1995 年 7 月参加服务，先后在浙江省经济体制鼎新办 公室、省政府证管办、省政府证券办、浙江省政府企业上市服务办公室、中国证监会浙江 监管局服务，2015 年 11 月于今任浙江股权交易中心有限公司董事长兼总司理。   邱刚先生：闲暇董事，研究生、博士，2000 年 3 月起任职于中国证券监督管束委员会， 于 2015 年 8 月加入敦和资产管束有限公司，担任首席风控官。   陈松男先生：闲暇董事，博士。1978 年参加服务，先后接事于马里兰大学、台湾政事 大学，上海交通大学高档金融学院。历任马里兰大学讲授、台湾政事大学讲授兼系主任、 上海交通大学高档金融学院讲授。   王艳涛先生：闲暇董事，法学学士。1998 年参加服务，先后在北京市嘉和讼师事务所、 国浩讼师集团（北京）事务所、北京市海铭讼师事务所、北京市荣诚讼师事务所服务。历 任北京市嘉和讼师事务所讼师、国浩讼师集团（北京）事务所讼师、北京市海铭讼师事务 所搭伙东说念主讼师，现任北京市荣诚讼师事务所服务主任讼师。   朱国华先生：闲暇董事，硕士研究生。1983 年参加服务，任职于上海财经大学。曾兼 任上海期货交易所社会理事。现任上海财经大学讲授、博士生导师。   根据公司《轨则》第六十六条法例，公司不设监事会，设别称推广监事，推广监事由 职工代表连省担任。   连省先生：推广监事，大专，2000 年 7 月至 2005 年 10 月接事于中国工商银行资产托 管部，2005 年 11 月至 2006 年 10 月接事于申万巴黎基金管束公司基金营运总部担任基金 司帐，2006 年 11 月至 2016 年 12 月接事于工银瑞信基金管束有限公司运作部从事注册登 记。2016 年 12 月加入南华基金管束有限公司。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）   朱坚先生：董事长，简历同上。   曾媛女士：总司理，简历同上。   周昱峰先生：经济学硕士，注册司帐师。现任南华基金管束有限公司副总司理。历任 中原证券有限公司交易部、经纪业务管束总部高档司理，华泰柏瑞基金管束有限公司营销 管束总部总监，廉正富邦基金管束有限公司居品总监，廉正富邦创融资产管束有限公司副 总司理、投资司理。2017 年 3 月加入南华基金管束有限公司，2022 年 9 月 5 日起担任南华 基金管束有限公司副总司理。   罗丽娟女士：硕士，捏有法律职业资历证。现任南华基金管束有限公司看护长。历任 恒生电子股份有限公司法务兼投资助理、西南证券股份有限公司投资银行部业务司理、上 海安硕信息时刻股份有限公司证券事务代表、诺德基金管束有限公司稽核风控部总监、泰 信基金管束有限公司监察稽核部总监。2023 年 7 月 10 日加入南华基金管束有限公司，2023 年 8 月 14 日起担任南华基金管束有限公司看护长。   蔡晓永先生：大专，现任南华基金管束有限公司首席信息官。2006 年 8 月至 2019 年 7 月，在南华期货股份有限公司麇集工程部服务，2009 年 7 月着手后任该部门副司理、司理 职务。2019 年 8 月入职南华基金管束有限公司。   黄志钢先生：硕士，现任南华基金管束有限公司总司理助理（高管级）兼量化投资部 总司理。历任好意思国畴昔之路有限公司交易员、海通期货股份有限公司研究员、国元证券股 份有限公司高档司理、国联安基金管束有限公司基金司理、金鹰基金管束有限公司指数及 量化投资部总司理、基金司理、南华期货股份有限公司研究所量化投资总监。2019 年 8 月 理（高管级）。   颜江伟先生：硕士，现任南华基金管束有限公司总司理助理（高管级）。历任中国外 汇交易中心党委组织部职业、市集二部司理、浙江萧山农商银行上海金融同行中心总司理、 浙商基金管束有限公司专户投资部副总司理、新华基金管束股份有限公司总司理助理、诺 德基金管束有限公司总司理助理。2024 年 8 月 30 日入职南华基金管束有限公司，2025 年   沈致远先生：硕士，现任南华基金管束有限公司固定收益部基金司理。2015 年 1 月 5 日至 2021 年 7 月 16 日先后在上海国际货币经纪有限服务公司交易部、兴证证券资产管束 有限公司固定收益部、海通国际（上海）股权投资基金管束有限公司研究部任职。2021 年 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新） （2022 年 7 月 5 日起任职）、南华瑞诚一年按时洞开债券型发起式证券投资基金基金司理 （2022 年 7 月 16 日起任职）、南华价值开赴纯债债券型证券投资基金基金司理（2022 年 南华瑞利债券型证券投资基金基金司理（2024 年 11 月 5 日起任职）。   主席：   曾媛女士：总司理，简历同上。   成员：   黄志钢先生：公司总司理助理（高管级）兼量化投资部部门总司理、基金司理。   颜江伟先生：公司总司理助理（高管级）。   何林泽先生：公司总司理助理兼固定收益投资总监、基金司理。   徐超先生：公司总司理助理兼研究部总司理、权益投资部总司理、基金司理、投资经 理。   上述东说念主员之间均不存在至支属关系。   三、基金管束东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽法例，基金管束东说念主的义务包括但不限于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管束东说念主的财产彼此闲暇，对所管束的不同基金区别管束，区别记账，进行 证券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 金合同》等法律文献的法例，按接洽法例计较并公告基金净值信息，详情基金份额申购、 赎回的价钱； 同偏激他接洽法例另有法例外，在基金信息公开表现前应予守密，不向他东说念主泄露； 托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 年以上； 大概按照基金合同法例的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到接洽贵寓的复印件； 托管东说念主； 担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除； 金合同形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 为承担服务； 管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）   四、基金管束东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选定有用轨范，详细违抗《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 轨范，保证基金财产无谓于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗法例向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有法例的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易行动；   （7）依照法律法例接洽法例，由中国证监会法例退却的其他行动。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、履行胁制东说念主或 者与其有症结历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关 联交易的，应当相宜本基金的投资主义和投资策略，撤职捏有东说念主利益优先原则，着厚利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱推广。干系交易必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给以表现。症结关联交易应提交基金管束东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的闲暇董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行顺应 圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的法例为准。 法例及行业表率，敦朴信用、勤劳尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管束的不同基金财产； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交易行动；   （7）冒昧职守，不按照法例履行职责；   （8）其它法律法例以及中国证监会退却的行动。   （1）依照接洽法律、法例和基金合同的法例，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的接洽证券、基金的交易好意思妙以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资谋略等信息。   （4）不以任何局势为除基金管束东说念主除外的其他组织或个东说念主进行证券交易。   五、基金管束东说念主的里面胁制轨制   （1）健全性原则。里面胁制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、推广、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，艳羡内控轨制 的有用推广。   （3）闲暇性原则。基金管束东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对闲暇，基金管束 东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。基金管束东说念主里面部门和岗亭的成立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。基金管束东说念主运用科学化的计议管束方法裁汰运作成本，提高经济 效益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制恶果。   里面胁制的内容包括胁制环境、风险评估、胁制行动、信息不异和里面监控。   （1）胁制环境   公司董事会深爱建立完善的公司治理结构和里面胁制体系。董事会下设风险管束委员 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 会，负责审查公司监察稽核、风险管束服务情况，负责对公司合规管束轨制、风险胁制制 度的推广情况进行监督，监督公司里面审计轨制的实施，对症结关联交易进行审查和评价。   公司管束层在总司理领导下，厚爱推广董事会详情的里面胁制计策，为了有用贯彻公 司董事会制定的计议方针及发展计策，司理层下设投资决策委员会和风险防控委员会，就 基金投资和风险胁制等发表专科意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司竖立看护长，对董事会负责，主要负责对公司里面胁制的正当合规性、有用性和 合感性进行审查，发现症结风险事件时向公司董事会和中国证监会答复。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 着重和化解风险。 症结事件、症结决策和紧要业务经由的风险进行评估，制定症结风险的处置决议；   （3）胁制行动   胁制行动包括自我胁制、职责分离、监察稽核、什物胁制、功绩评价、严格授权、资 产分离等政策、圭表或轨范。   胁制行动体现为：自我胁制以各岗亭的主义服务制为基础，是里面胁制的第一说念防地。 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在干系部门和 干系岗亭之间建立紧要业务处理凭据传递和信息不异轨制，后续部门及岗亭对前一部门及 岗亭负有监督服务，使彼此监督制衡的机制成为里面胁制的第二说念防地。充瓦解析看护长 和监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立里面胁制的 第三说念防地。   （4）信息与不异   公司建立双向的信拒却流路子，形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上的信息呈 报渠说念。通过建立有用的信拒却流渠说念，保证了公司职工及各级管束东说念主员不错充分了解与 其职责干系的信息，并实时投递顺应的东说念主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建 立了明晰的业务答复系统。   （5）里面监控   里面监控由公司风险管束委员会、看护长、风险防控委员会和监察稽核部等部门在各 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 自的权益范围内开展。看护长和监察稽核部门履行里面稽核职能，检讨、评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面胁制轨制的推广情况，揭示公司里面管束 及基金运作中的风险，实时提议翻新意见，促进公司里面管束轨制有用地推广。   （1）基金管束东说念主确知建立、               实施和撑捏里面胁制轨制是本公司董事会及管束层的服务；   （2）上述对于里面胁制的表现确凿、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展约束完善里面胁制轨制。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新）                 第四部分          基金托管东说念主   一、基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表现接洽东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部竖立于 1998 年，                      现有职工 110 余东说念主，                                 大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业训戒，且具有外洋服务、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕 士以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、 券商资产管束谋略、相信谋略、企业年金、银行管待居品、股权基金、私募基金、资金托 管等门类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分 析等升值服务，为种种客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   结果 2025 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1136 只证券投资基金，其中境内基金 1067 只，QDII 基金 69 只，隐敝了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，餍足了不同客户多元化的投资管待需求，基金托管鸿沟位居同行前哨。   四、托管业务的里面胁制轨制   中国银行托管业务部风险管束与胁制服务是中国银行全面风险胁制服务的组成部分， 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新） 剿袭中国银行风险胁制理念，坚捏“表率运作、稳健计议”的原则。中国银行托管业务部 风险胁制服务链接业务各法子，通过风险识别与评估、风险胁制轨范设定及轨制建立、内 外部检讨及审计等轨范强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 作。先后赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流 内控审阅准则的无保钟情见的审阅答复。2020 年，中国银行赓续赢得了基于“ISAE3402” 和“SSAE16”双准则的里面胁制审计答复。中国银行托管业务内控轨制完善，内控轨范严 密，大概有用保证托管资产的安全。   五、托管东说念主对管束东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管束办法》 的干系法例，基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示违抗法律、行政法例和其他接洽法例， 或者违抗基金合同约定的，应当拒接推广，实时文书基金管束东说念主，并实时向国务院证券监 督管束机构答复。基金托管东说念主如发现基金管束东说念主依据交易圭表仍是奏效的投资指示违抗法 律、行政法例和其他接洽法例，或者违抗基金合同约定的，应当实时文书基金管束东说念主，并及 时向国务院证券监督管束机构答复。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）                   第五部分       干系服务机构   一、基金份额销售机构   名   称：南华基金管束有限公司   注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室   法定代表东说念主：朱坚   宇宙统一客户服务电话：400-810-5599   传真：0571-56108133   接洽东说念主：张艳梅   电话：0571-26896595   公司网站：www.nanhuafunds.com   （1）中国银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   接洽东说念主：史辰方   接洽电话：010-66594633   客户服务电话：95566   网址：www.boc.cn   （2）广发证券股份有限公司   注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东说念主：林传辉   接洽东说念主：陈姗姗   接洽电话：020-87555888   客户服务电话：95575 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）     网址：www.gf.com.cn     （3）申万宏源证券有限公司     注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层     法定代表东说念主：张剑     接洽东说念主：王昊洋     接洽电话：021-33389888     客户服务电话：95523/400-889-5523     公司网站：www.swhysc.com     （4）上海长量基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 1111 弄 1 号中企国际金融中心 A 楼 6 楼     法定代表东说念主：张跃伟     接洽东说念主：朱睿     接洽电话：021-20691942     传真：021-20691861     客户服务电话：400-820-2899     网址：www.erichfund.com     （5）上海天天基金销售有限公司     注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦     法定代表东说念主：其实     接洽东说念主：余强萍     接洽电话：021-54509977     传真：021-64385308     客户服务电话：95021/400-181-8188     网址：www.1234567.com.cn     （6）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编：830002）    法定代表东说念主：王献军    接洽东说念主：梁丽    接洽电话：0991-2307105    客户服务电话：95523/400-889-5523    公司网站：www.swhysc.com    （7）南华期货股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 301 室、401 室、501 室、701 室、901 室、    办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 301 室、401 室、501 室、701 室、901 室、    法定代表东说念主：罗旭峰    接洽东说念主：顾帅    接洽电话：400-8888-910    客户服务电话：400-8888-910    网址：www.nanhua.net    （8）万家资产基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室    办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟国际中心 16 层    法定代表东说念主：戴晓云    接洽东说念主：王茜蕊    接洽电话：010-59013842    客户服务电话：010-59013895    网址：www.wanjiawealth.com    （9）国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦    法定代表东说念主：冉云    接洽东说念主：刘婧漪 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）   接洽电话：028-86690057   客户服务电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （10）开源证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   法定代表东说念主：李刚   接洽东说念主：崔真   接洽电话：029-81887063   客户服务电话：95325/029-88365835   网址：www.kysec.cn   （11）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：   深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦（邮政编码：518048）   北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦（邮政编码：100026）   法定代表东说念主：张佑君   接洽东说念主：杜杰   接洽电话：010-60834768   客户服务电话：95548   网址：www.citics.com   （12）中信证券（山东）有限服务公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主：肖海峰   接洽东说念主：赵如意   接洽电话：0532-85725062   客户服务电话：95548   网址：sd.citics.com   （13）中信期货有限公司 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：窦长宏    接洽东说念主：梁好意思娜    接洽电话：021-80365243    客户服务电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com/e-futures    （14）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号招商证券大厦    法定代表东说念主：霍达    接洽东说念主：业清扬    接洽电话：0755-82943666    客户服务电话：95565/0755-95565    网址：www.cmschina.com    （15）粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号开辟区控股中心 19、22、23 层    办公地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号开辟区控股中心 19、22、23 层    法定代表东说念主：崔洪军    接洽东说念主：彭莲    接洽电话：0755-83331195    客户服务电话：95564    网址：www.ykzq.com    （16）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼    法定代表东说念主：刘成    接洽东说念主：陈海静 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）   接洽电话：010-86451810   客户服务电话：4008-888-108   网址：www.csc108.com   （17）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   邮编：100073   法定代表东说念主：王晟   客户服务电话：4008-888-888、95551   接洽东说念主：辛国政   接洽电话：010-66568888   网址：www.chinastock.com.cn   （18）中国国际金融股份有限公司   注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   法定代表东说念主：陈亮   接洽东说念主：罗文雯   客户服务电话：010-65051166   网址：www.cicc.com   （19）草创证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区沉稳路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层   办公地址：北京市向阳区沉稳路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层   法定代表东说念主：毕劲松   接洽东说念主：刘宇   接洽电话：010-81152418   客户服务电话：95381   网址：www.sczq.com.cn   （20）湘财证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）   法定代表东说念主：高振营   接洽东说念主：江恩前   接洽电话：021-38784580   客户服务电话：95351   网址：www.xcsc.com   （21）东方资产证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦   法定代表东说念主：戴彦   接洽东说念主：付佳   接洽电话：021-23586603   客户服务电话：95357   网址：www.18.cn   （22）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区溧阳路 735 号 2 幢 3 层   法定代表东说念主：尹彬彬   接洽东说念主：陈东   接洽电话：021-62680166   客户服务电话：400-118-1188   网址：www.66liantai.com   （23）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东说念主：王翔   接洽东说念主：雷丞   接洽电话：021-65370077   客户服务电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （24）南京苏宁基金销售有限公司 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）   注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢 1 号苏宁总部   法定代表东说念主：钱燕飞   接洽东说念主：冯鹏鹏   接洽电话：025-66996699-882796   客户服务电话：95177   网址：www.snjijin.com   （25）东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   法定代表东说念主：王文卓   接洽东说念主：王一彦   接洽电话：021-20333333   传真：021-50498825   客户服务电话：95531、400-888-8588   网址：www.longone.com.cn   （26）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（王人集登记地）   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心   法定代表东说念主：吴卫国   接洽东说念主：李娟   接洽电话：021-80358749   客户服务电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （27）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场商务楼 12 楼   法定代表东说念主：陶怡   接洽东说念主：周天雪   接洽电话：021-20613999 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                             招募说明书（更新）   客户服务电话：400-700-9665   网址：www.howbuy.com   （28）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔楼 33 楼、8 楼   法定代表东说念主：肖雯   接洽东说念主：邱湘湘   接洽电话：020-89629099   客户服务电话：020-89629066   传真：020-89629011   网址：www.yingmi.cn   （29）北京济安基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 11 层   法定代表东说念主：杨健   接洽电话：010-65309516 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   办公地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位： 自编 01 号）    法定代表东说念主：陈可可    接洽东说念主：陈靖    接洽电话：020-88836999    客户服务电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （40）和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸考试区郑州片区（郑东）普惠路 55 号 1 号楼 9 层 30-910    办公地址：河南自贸考试区郑州片区（郑东）普惠路 55 号海汇港神气 19 号楼 9 层 910    法定代表东说念主：温丽燕    接洽东说念主：董亚芳    接洽电话：0371-85518396    客户服务电话：400-055-5671    网址：www.hgccpb.com    （41）上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 1111 弄 1 号中企国际金融中心 A 楼 10 层 02、03、    法定代表东说念主：粟旭    接洽东说念主：李佳    接洽电话：400-168-1235    客户服务电话：400-168-1235    网址：www.luxxfund.com 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                                        招募说明书（更新）     （42）江苏汇林保大基金销售有限公司     注册地址：南京市高淳区经济开辟区古檀通衢 47 号     办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室     法定代表东说念主：吴言林     接洽东说念主：张竞妍     接洽电话：025-66046166     客户服务电话：025-66046166     网址：www.huilinbd.com     （43）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）开脱贸易考试区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 楼     法定代表东说念主：李兴春     接洽东说念主：张仕钰     接洽电话：021-50585353     客户服务电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     （44）中国中金资产证券有限公司     注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 说念 海 珠 社 区 科 苑 南 路 2666 号 中 国 华 润 大 厦 L4601-L4608     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 层、第 18-21、23-24 层     法定代表东说念主：高涛     接洽东说念主：陈梓基     接洽电话：0755-82026642     客户服务电话：95532/400-600-8008     网址：www.ciccwm.com     （45）奕丰基金销售有限公司     注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室     法定代表东说念主：TEO WEE HOWE 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新）     接洽东说念主：叶健     接洽电话：0755-89460500     客户服务电话：400-684-0500     网址：www.ifastps.com.cn     （46）泛华普益基金销售有限公司     注册地址：成都市成华区建立路 9 号高地中心 1101 室     办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元首开龙湖西宸天街 B 座 1201 号     法定代表东说念主：王建华     接洽东说念主：史若芬     接洽电话：400-080-3388     客户服务电话：400-080-3388     网址：www.puyiwm.com     （47）泰信资产基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206     办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206     法定代表东说念主：彭浩     接洽东说念主：郑雅婷     接洽电话：400-004-8821     客户服务电话：400-004-8821     网址：www.taixincf.com     （48）财咨说念信息时刻有限公司     注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601     办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601     法定代表东说念主：张斌     接洽东说念主：庞娴静     接洽电话：13918960890     传真：024-82280606     客户服务电话：400-003-5811     网址：www.jinjiwo.com 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）   （49）华龙证券股份有限公司   注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼   办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼   法定代表东说念主：祁建邦   接洽东说念主：谢彦虎   接洽电话：0931-4890208   客户服务电话：95368   网址：www.hlzq.com   （50）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：   武汉：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F   上海：上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大楼 24 楼   北京：北京市向阳区阜通东大街 6 号院 3 号楼方恒国际中心 A 座 11 层   法定代表东说念主：邓晖   接洽东说念主：徐璐   接洽电话：95305   客户服务电话：95305   网址：www.jzsec.com   （51）交通银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易考试区银城中路 188 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号   法定代表东说念主：任德奇   接洽东说念主：金晶   接洽电话：021-58781234   传真：021-58408483   客户服务电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （52）深圳市前海排排网基金销售有限服务公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新） 书有限公司）    办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼    法定代表东说念主：杨柳    接洽东说念主：周圆圆    接洽电话：19928754057    客户服务电话：400-666-7388    网址：www.simuwang.com    （53）上海攀赢基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易考试区银城路 116、128 号 7 层（口头楼层，履行楼 层 6 层）03 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 单元    法定代表东说念主：郑新林    接洽电话：021-68889082    传真：021-68889283    接洽东说念主：邓琦    客户服务电话：021-68889082    网址：weonefunds.com    （54）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易考试区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东说念主：简梦雯    接洽电话：021-50712782    接洽东说念主：姜念念榕    客户服务电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （55）上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号爱建金融大厦    法定代表东说念主：吴文新    接洽电话：021-64382660 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                               招募说明书（更新）   接洽东说念主：黄子珈   客户服务电话：400-803-2733   网址：www.ajwm.com.cn   （56）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A   办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼 3 层 309   法定代表东说念主：梁蓉   接洽电话：010-66154828   接洽东说念主：魏小清   客户服务电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （57）深圳众禄基金销售股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室   办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室   法定代表东说念主：薛峰   接洽电话：0755-33227950   接洽东说念主：龚江江   客户服务电话：4006-788-887   网址：www.zlfund.cn   （58）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市大兴区亦庄经济开辟区科创十一街十八号院京东集团总部 2 号楼   法定代表东说念主：邹保威   接洽东说念主：苏湘然   接洽电话：13552280319   客户服务电话：95118   网址：kenterui.jd.com   （59）华瑞保障销售有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座 307-2 室   办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座 14 层 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）   法定代表东说念主：王树科   接洽东说念主：茆勇强   接洽电话：021-68595698   客户服务电话：952303   网址：www.huaruisales.com   （60）联储证券股份有限公司   注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层   办公地址：北京市沉稳路 5 号院 3 号楼中开国际资产中心 25 层   法定代表东说念主：张强   接洽东说念主：王龙   接洽电话：010-86499838   客户服务电话：956006   网址：www.lczq.com   （61）洪泰资产（青岛）基金销售有限服务公司   注册地址：山东省青岛市市南区岳阳路 10 号十号楼   办公地址：山东省青岛市市南区岳阳路 10 号十号楼   法定代表东说念主：李赛   接洽东说念主：初阳   接洽电话：0532-88018810   传真：0532-66728591   客户服务电话：400-8189-598   网址：www.hongtaiwealth.com   （62）青岛意才基金销售有限公司   注册地址：山东省青岛市市南区澳路线 98 号青岛海尔洲际货仓 B 座 20 层   办公地址：山东省青岛市市南区澳路线 98 号青岛海尔洲际货仓 B 座 20 层   法定代表东说念主：GIRALDO GIAMBERTO   接洽东说念主：高赞   接洽电话：16678538152   客户服务电话：400-612-3303   网址：www.yitsai.com 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）   （63）众惠基金销售有限公司   注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层1号   办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层1号   法定代表东说念主：李春蓉   接洽东说念主：邱明明   接洽电话：0851-82209888   客户服务电话：400-839-1818   网址：www.zhfundsales.com   （64）中山证券有限服务公司   注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷沿途 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层   办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷沿途 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层   法定代表东说念主：李永湖   接洽东说念主：罗艺琳   接洽电话：0755-82570586   客户服务电话：95329   网址：www.zszq.com   （65）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 210 号 20 楼   法定代表东说念主：陆华裕   接洽东说念主：唐琛   接洽电话：021-23262703   客户服务电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （66）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法定代表东说念主：黄欣 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）   接洽东说念主：吴少文   接洽电话：021-33768132   传真：021-33768132-802   客户服务电话：400-676-7523   网址：www.zhongzhengfund.com   （67）中航证券有限公司   注册地址：江西省南昌市红谷滩红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层   办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号中航产融大厦 37 层   法定代表东说念主：戚侠   接洽东说念主：孙健   接洽电话：15210835479   客户服务电话：0719-95335、400-889-5335   网址：www.avicsec.com   （68）吉祥银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东说念主：谢永林   接洽东说念主：王璟   接洽电话：95511   客户服务电话：95511   网址：bank.pingan.com   （69）贵州省贵文文化基金销售有限公司   注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号   办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路 118 号贵文投资大楼 4 楼   法定代表东说念主：陈成   接洽东说念主：李辰   接洽电话：17601206766   客户服务电话：0851-85407888   网址：www.gwcaifu.com   （70）国投证券股份有限公司 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦   法定代表东说念主：段文务   接洽东说念主：彭洁联   接洽电话：0755-81682531   客户服务电话：95517   网址：www.sdicsc.com.cn   （71）华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易考试区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）开脱贸易考试区浦电路 370 号 2、3、4 层   法定代表东说念主：刘加海   接洽东说念主：赵明锦   接洽电话：15069102881   客户服务电话：4008209898   网址：www.cnhbstock.com   （72）上海大理智基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易考试区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法定代表东说念主：张俊   接洽东说念主：张蜓   接洽电话：18017373527、021-20219988-35374   客户服务电话：021-20292031   网址：www.wg.com.cn   （73）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦 37 楼   法定代表东说念主：张纳沙   接洽东说念主：于智勇   接洽电话：0755－82130833   客户服务电话：95536 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）   网址：www.guosen.com.cn   （74）博时资产基金销售有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法定代表东说念主：王德英   接洽东说念主：崔丹   接洽电话：0755-83169999   客户服务电话：400-610-5568   网址：www.boserawealth.com   （75）麦高证券有限服务公司   注册地址：沈阳市沈河区阻挠路 49 号   办公地址：沈阳市沈河区阻挠路 49 号   法定代表东说念主：宋成   接洽电话：邢誉丹   接洽东说念主：400-618-3355   客户服务电话：400-618-3355   网址：www.mgzq.com   （76）财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   法定代表东说念主：章启诚   接洽东说念主：陶志华   接洽电话：0571-87789160   客户服务电话：95336   网址：www.ctsec.com   （77）华安证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   法定代表东说念主：章宏韬   接洽东说念主：范超 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                                招募说明书（更新）    接洽电话：0551-65161821    客户服务电话：95318    网址：www.hazq.com    （78）浙商银行股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    办公地址：浙江省杭州市上城区民意路 1 号    法定代表东说念主：陆建强    接洽东说念主：卢玲君    接洽电话：0571-87330720    客户服务电话：0571-87659574/95527    网址：tydx.czbank.com/INTERBANK/tydxLogon.jsp    （79）上海证达通基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区金葵路 118 号 3 层 B 区    办公地址：上海市浦东新区金葵路 118 号 3 层 B 区    法定代表东说念主：姚杨    接洽东说念主：朱翔宇    接洽电话：021-20538880    客户服务电话：400-820-1515    网址：www.zhengtongfunds.com    （80）海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易考试区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层 02-04 单元、 第 12 层    办公地址：中国（上海）开脱贸易考试区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层 02-04 单元、 第 12 层    法定代表东说念主：吴红松    接洽东说念主：王曦语    接洽电话：021-38917316    客户服务电话：400-820-9133    网址：www.htfutures.com    （81）国联民生证券股份有限公司 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   注册地址：无锡市金融一街 8 号   办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦   法定代表东说念主：葛小波   接洽东说念主：郭逸斐   接洽电话：13912487206   客户服务电话：95570   网址：www.glsc.com.cn   （82）国泰海通证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易考试区商城路 618 号   办公地址：中国上海市静安区南京西路 768 号国泰海通大厦   法定代表东说念主：朱健   接洽东说念主：黄博铭   接洽电话：021-38031770   客户服务电话：95521   网址：www.gtht.com   二、基金登记机构   名   称：南华基金管束有限公司   注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室   法定代表东说念主：朱坚   宇宙统一客户服务电话：400-810-5599   传   真：0571-26896576   接洽东说念主：王璐   三、讼师事务所及承办讼师   名   称：上海源泰讼师事务所   住   所：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电   话：021-51150298   传   真：021-51150398 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   承办讼师：刘佳、黄丽华   四、司帐师事务所及承办注册司帐师   名   称：毕马威华振司帐师事务所（特殊庸碌搭伙）   住   所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   推广事务搭伙东说念主：邹俊   承办注册司帐师：黄小熠、倪益   接洽电话：8621 2212 2888   传真：8621 6288 1889   接洽东说念主：黄小熠 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                            招募说明书（更新）                  第六部分        基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》                              、基金合同偏激他法律 法例的接洽法例召募。本基金召募苦求仍是中国证监会 2018 年 12 月 6 日证监许可【2018】   二、基金类别   债券型证券投资基金。   三、基金的运作方式   契约型、洞开式。   四、基金存续期限   不按时。   五、基金份额发售面值   本基金 A、C 两类份额的基金份额发售面值均为东说念主民币 1.00 元。   六、召募情况   本基金自 2019 年 1 月 7 日至 2019 年 1 月 24 日进行发售。召募期间，本基金共召募 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）              第七部分    基金合同的奏效   一、基金合同奏效   根据接洽法例，本基金餍足基金合同奏效条件，基金合同于 2019 年 1 月 29 日慎更生 效。自基金合同奏效日起，本基金管束东说念主慎重出手管束本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在按时答复中给以表现；连气儿 60 个服务 日出现前述情形的，基金管束东说念主应当向中国证监会答复并提议处置决议，如转换运作方式、 与其他基金合并或者停止基金合同等，并召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有法例时，从其法例。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）         第八部分    基金份额的申购、赎回与转换   一、申购与赎回办理的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东说念主在招募说 明书或其他干系公告中列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管束 东说念主网站公示。投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管束东说念主或其指定的代销机构通畅电话、传真或网上等交易方式，投资者不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管束东说念主另行公示。   二、申购与赎回办理的洞开日实时候   投资者在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳 证券交易是以及干系期货交易所的平常交易日的交易时候，但基金管束东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的法例公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时候变更或 其他特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的疗养，但应在实 施日前依照《信息表现办法》的接洽法例在法例媒介上公告。   本基金已于 2019 年 3 月 15 日出手办理日常申购、赎回业务。   基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或者赎回或 者转换。投资者在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或转换苦求且登记机构 阐发接受的，其基金份额申购、赎回或转换价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回或转换 的价钱。   三、申购与赎回的原则 进行计较； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新） 基金估值的公说念性，具体处理原则与操作表率撤职干系法律法例以及监管部门、自律规则 的法例。   基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管束东说念主必须在新 规则出手实施前依照《信息表现办法》的接洽法例在法例媒介上公告。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理规则等在 盲从基金合同和招募说明书道例的前提下，以各销售机构的具体法例为准。   四、申购与赎回的圭表   投资者必须根据销售机构法例的圭表，在洞开日的具体业务办理时候内提议申购或赎 回的苦求。   投资者申购基金份额时，必须在法例的时候内全额托付申购款项，投资者托付款项， 申购苦求即为有用，不然所提交的申购苦求无效。投资者在提交赎回苦求时须捏有鼓胀的 基金份额余额，不然所提交的赎回苦求无效。投资者托付申购款项，申购成立；登记机构 阐发基金份额时，申购奏效。基金份额捏有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐发赎 回时，赎复活效。   投资者赎回苦求得胜后，基金管束东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如 遇证券/期货交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其 它非基金管束东说念主及基金托管东说念主所能胁制的身分影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述 情形排斥后的下一个服务日划出。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢 支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽条件处理。   基金管束东说念主应以交易时候收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日行为申购或赎回苦求 日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐发。T 日 提交的有用苦求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规 定的其他方式查询苦求的阐发情况。若申购不得胜，则申购款项本金退还给投资者。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构确乎 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 接收到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐发以基金登记机构或基金管束公司的阐发结果为 准。对于申购苦求及申购份额的阐发情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然， 由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金管束东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求的阐发时候进 行疗养，并必须在疗养实施日前按照《信息表现办法》的接洽法例在法例媒介上公告。   五、申购与赎回的数额限制 申购费）；通过本基金管束东说念主直销中心申购，初度最低申购金额为 5 万元东说念主民币（含申购 费），已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初度申购最低金额的限制， 单笔申购最低金额为 10 元东说念主民币（含申购费）。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基 金管束东说念主酌情疗养。履行操作中，以各销售机构的具体法例为准。   投资者将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 留的基金份额余额不及 10 份的，在赎回时需一次全部赎回。履行操作中，以各销售机构的 具体法例为准。   如遇大都赎回等情况发生而导致缓期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金 合同接洽大都赎回或连气儿大都赎回的条件处理。 不得存在变相侧目 50%王人集度的情形（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标 的除外）。 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接大额申购、暂停 基金申购等轨范，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，具体法例请参见干系公告。 限制。基金管束东说念主必须在疗养实施前依照《信息表现办法》等接洽法例在法例媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度；投资者不错屡次申购本基金，申购 费率按每笔申购苦求单独计较。本基金 C 类基金份额不收取申购费。具体用度安排如下表 所示： 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                                     招募说明书（更新）                       基金的申购费率结构   用度种类                    A 类基金份额                    C 类基金份额                M＜100 万               0.40%   申购费率       100 万≤M＜500 万           0.20%             0%                M≥500 万         按笔收取，1，000 元/笔   注：M 为金额。   本基金的申购用度由申购东说念主承担，主要用于本基金的市集推广、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时 收取。本基金收取的赎回费将全额计入基金财产。具体费率如下：                       基金的赎回费率结构 用度种类            A 类基金份额                         C 类基金份额              捏有期限          赎回费率              捏有期限         赎回费率  赎回费率        Y＜7 天           1.50%           Y＜7 天        1.50%              Y≥7 天            0%             Y≥7 天          0%   注：Y 为捏有期限，1 年指 365 天。 式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的接洽法例在法例媒 介上公告。 质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销谋略，针对以特定交易方式（如电话交 易等）等进行基金交易的投资者按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期间， 按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管束东说念主不错顺应调低基金销售用度。 值的公说念性，具体处理原则与操作表率撤职干系法律法例以及监管部门、自律规则的法例。   七、申购份额与赎回金额的计较方式 不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购苦求单独计较；C 类基金份额不收取申购费。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）    （1）A 类基金份额    如果投资者选定申购 A 类基金份额，则申购份数的计较方法如下：    当申购用度适用比例费率时：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    当申购用度适用固定金额时：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    各计较结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此漏洞产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产通盘。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50，000.00/（1＋0.40%）＝49800.80 元    申购用度＝50，000.00－49800.80＝199.20 元    申购份额＝49800.80/1.0500＝47429.33 份    即：投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0500 元，则其可得到 47429.33 份基金份额。    （2）C 类基金份额    如果投资者选定申购 C 类基金份额，则申购份数的计较方法如下：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    各计较结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此漏洞产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产通盘。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50，000.00/1.0500=47，619.05 份    即：投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则其可得到 47，619.05 份基金份额。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                            招募说明书（更新）   A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费率均随投资者捏有基金份额期限的加多而递减。   （1）A 类基金份额   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份数×赎回当日 A 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   赎回用度以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；赎回 金额结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此漏洞产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产通盘。   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，捏或然候为 2 个月，对应的赎回费率 为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0%=0 元   净赎回金额=12，500.00-0=12，500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，捏有期限为 2 个月，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。   （2）C 类基金份额   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份数×赎回当日 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   赎回用度以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；赎回 金额结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此漏洞产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产通盘。   例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，捏或然候为 2 个月，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0%=0 元   净赎回金额=12，500.00-0=12，500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，捏有期限为 2 个月，假定赎回当日 C 类 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                            招募说明书（更新） 基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区别计较基金份额净值， 计较公式为计较日种种别基金资产净值除以计较日发售在外的该类别基金份额总和。   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额余额。   基金份额净值单元为元，计较结果保留在少许点后四位，少许点后第五位四舍五入。 由此产生的漏洞在基金财产中列支。   T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在次日公告。遇特殊情况，不错顺应蔓延 计较或公告，并报中国证监会备案。   八、拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可拒接或暂停接受投资者的申购苦求： 购苦求。当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上且与基金托管东说念主协商阐发后，基 金管束东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 东说念主合计短期内赓续接受申购可能会影响或毁伤已有基金份额捏有东说念主的利益。 值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平常运行。 鸿沟限制、使单日净申购比例朝上上限或该申购苦求朝上单一投资者单日或单笔申购金额 上限的。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）   发生上述第 1、2、3、4、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定暂停申购时， 基金管束东说念主应当根据接洽法例在法例媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购苦求被 拒接，被拒接的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况排斥时，基金管束东说念主应实时 收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资者的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 法接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求。 净值 50%以上且与基金托管东说念主协商阐发后，基金管束东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受 基金赎回苦求。 值或者无法办理赎回业务。   发生上述情形之一而基金管束东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求或者减慢支 付赎回款项时，基金管束东说念主应按法例报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管束东说念主 应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例 分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付，且该部分按照赎回苦求阐发日的基金份额净 值为基础进行计较。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额 捏有东说念主在苦求赎回时可事前选定将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况消 除时，基金管束东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金转换中转 出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转换中转入苦求份额总和后的余额）朝上 前一洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回、 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主合计有智商支付投资者的全部赎回苦求时，按平常赎回 圭表推广。   （2）部分缓期赎回：当基金管束东说念主合计支付投资者的赎回苦求有繁难或合计因支付投 资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管束东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回苦求时不错选定缓期赎回或取 消赎回。选定缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；选定 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回苦求时未作明确选定，投资者未能赎回部分作自 动缓期赎回处理。   如果本基金发生大都赎回，在单个基金份额捏有东说念主的赎回苦求朝上上一洞开日基金总 份额的 10%的情形下，基金管束东说念主不错缓期办理赎回苦求。基金管束东说念主在当日接受赎回比 例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的 赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选定缓期赎回或取消赎回。选定缓期赎 回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；选定取消赎回的，当日未 获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优 先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选定，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管束东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得 朝上 20 个服务日，并应当在法例媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理的，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 法例的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文书等方式）在 3 个交 易日内文书基金份额捏有东说念主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在法例媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 停公告。 新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日种种基金份额的基金份额净值。 息表现办法》的接洽法例，最迟于再行洞开日在法例媒介刊登基金再行洞开申购或赎回的 公告，并在再行出手办理申购或赎回的洞开日公告最近 1 个洞开日的基金份额净值。   十二、基金转换   基金管束东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的法例决定开办本基金与基金管束东说念主 管束的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，干系规则由基金管束 东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的法例制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与干系机 构。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推广等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交易过户，或者按照干系法律法例 或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必 须是照章不错捏有本基金基金份额的投资者。   继承是指基金份额捏有东说念主物化，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于 相宜条件的非交易过户苦求按基金登记机构的法例办理，并按基金销售机构法例的尺度收 费。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证 监会认同的交易场面或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前在法例媒介公告干系的业务规则， 基金份额捏有东说念主应根据基金管束东说念主届时公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十五、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 不错按照法例的尺度收取转托管费。   十六、按时定额投资谋略   基金管束东说念主不错为投资者办理按时定额投资谋略，具体规则由基金管束东说念主另行法例。 投资者在办理按时定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管束东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所法例的按时定额投资谋略最低申购金额。   十七、基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登 记机构的干系法例办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、 监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务法例来处理。   如干系法律法例允许基金管束东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管束 东说念主将制定和实施相应的业务规则。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章 节或届时发布的干系公告。   十九、在不违抗干系法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的前提下， 基金管束东说念主可根据具体情况，在履行顺应圭表后对上述申购和赎回以及干系业务的安排进 行补充和疗养并提前公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）              第九部分   基金的投资   一、投资主义   本基金在严格胁制风险和保捏高超流动性的前提下，要点投资中短借主题证券，力求 已毕卓越功绩比较基准的投资收益。   二、投资范围   基金投资于具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行 单据、金融债、所在政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 公开辟行的次级债、资产支捏证券、同行存单、银行入款（包括左券入款、按时入款等）                                       、 货币市集器具、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、国债期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会干系法例）                               。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯 债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行顺应圭表后， 不错将其纳入投资范围，其投资比例撤职届时有用的法律法例和干系法例。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短借主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%，万隆优配每个交易日日终在扣除国债期 货合约需缴纳的交易保证金后，本基金捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的投 资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购 款等。   本基金所指的中短借主题证券是指剩余期限不朝上三年的债券资产，主要包括国内依 法刊行和上市交易的国债、央行单据、金融债、所在政府债、企业债、公司债、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、公开辟行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分等金融工 具。   当法律法例的干系法例变更时或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主 在履行顺应圭表后可对上述资产配置比例进行顺应疗养。   三、投资策略 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   本基金在投资中主要基于对国度财政政策、货币政策的深化分析以及对宏不雅经济的动 态追踪，领受期限匹配下的主动性投资策略，主要包括：类属资产配置策略、期限结构策 略、久期疗养策略、个券选定策略、分散投资策略、回购放大策略、资产支捏证券等品种 投资策略、国债期货投资策略等投资管束技能，对债券市集、债券收益率弧线以及各式固 定收益品种价钱的变化进行展望，俟机而动、积极疗养。   本基金通过对宏不雅经济变量和宏不雅经济政策进行分析，展望畴昔的利率趋势，判断证 券市集对上述变量和政策的反应，并根据不同类属资产的风险来源、收益率水平、利息支 付方式、利息税务处理、附加选定权价值、类属资产收益互异、市集偏好以及流动性等因 素，选定积极投资策略，按时对投资组合类属资产进行最优化配置和疗养，详情类属资产 的最优权数。   收益率弧线花式变化的主要影响身分是宏不雅经济基本面以及货币政策，而投资者的期 限偏好以及各期限的债券供给漫衍对收益率花式有一定影响。对收益率弧线的分析选定定 性和定量相蚁合的方法。定性方法为：在对经济周期和货币政策分析下，对收益率弧线形 状可能变化给予一个标的判断；定量方法为：参考收益率弧线的历史趋势，同期蚁合畴昔 的各期限的供给漫衍以及投资者的期限偏好，对畴昔收益率弧线花式作念出判断。   在对于收益率弧线花式变化和变动幅度作念出判断的基础上，蚁合情景分析结果，提议 可能的期限结构配置策略。   本基金将根据中始终内的宏不雅经济波动趋势，形成对畴昔市集利率变动标的的预期， 在一定范围内顺应对资产组合久期进行动态疗养。当预期收益率弧线下霎时，顺应提高组 合久期，以增强投资组合收益；当预期收益率弧线上霎时，顺应裁汰组合久期，以侧目债 券市集下降带来的风险。   本基金将利用公司里面信用评级体系，对债券刊行主体所在行业发展以及公司治理、 财务状态等信息进行深化研究并实时追踪。在此基础上，蚁合债券刊行具体条件，对债券 的收益性、安全性、流动性等身分进行分析。同期参考债券外部评级，对债券刊行东说念主和债 券的信用风险讲求甄别，作念出抽象评价，并提神挑选天赋高超及信用评级被低估的券种进 行投资。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   本基金将顺应分散行业选定和个券配置的王人集度，以裁汰个券及行业信用事件给投资 组合带来的冲击。   回购放大策略是本基金紧要的操作策略之一，把信用居品投资和回购交易蚁合起来， 管束东说念主根据信用居品的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提下，或者通过回购融资 来提高资金利用率，以增强组合收益。   资产支捏类证券的订价受市集利率、流动性、刊行条件、标的资产的组成及质地、提 前偿还率偏激它附加条件等多种身分的影响。本基金将在利率基本面分析、市集流动性分 析和信用评级支捏的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较，审慎投资 资产支捏证券类资产。   本基金的国债期货投资将以风险管束为原则，以套期保值为目的。管束东说念主将按照干系 法律法例的法例，蚁合国债现货市集和期货市集的波动性、流动性等情况，通过多头或空 头套期保值等策略进行操作，获取逾额收益。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短借主题证 券的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金捏有的现款 或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （4）本基金管束东说念主管束的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10%；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的统一（指统一信用级别）资产支捏证券的比例，不得朝上该资产支 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 捏证券鸿沟的 10%；   （8）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支捏证券，不得 朝上其种种资产支捏证券系数鸿沟的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏 有资产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评级答复发布之日 起 3 个月内给以全部卖出；   （10）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净 值的 40%，回购期限最长为一年，且到期后不得缓期；   （11）本基金参与国债期货交易，应当盲从下列要求： 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，系数（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例不低于基金资产的   （12）基金总资产不得朝上基金净资产的 140%；   （13）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得朝上本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金不相宜前款所法例比例 限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）法律法例及中国证监会法例的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （13）                、（14）项外，因证券或期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金鸿沟变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述法例投资比例的，基 金管束东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会法例的特殊情形除外。法律法例或 监管部门另有法例时，从其法例。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 的接洽约定。在此期间，基金的投资范围和投资策略应当相宜基金合同的接洽约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起出手。   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资退却等作出强制性疗养的，本基金应当按 照法律法例或监管部门的法例推广；如法律法例或监管部门修改或疗养上述投资限制、投 资退却性法例，且该等疗养或修改属于非强制性的，基金管束东说念主有权在履行顺应圭表后按 照法律法例或监管部门疗养或修改后的法例推广，并应向投资者履行信息表现义务。   为艳羡基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗法例向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有法例的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易行动；   （7）依照法律法例接洽法例，由中国证监会法例退却的其他行动。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、履行胁制东说念主或 者与其有症结历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关 联交易的，应当相宜本基金的投资主义和投资策略，撤职捏有东说念主利益优先原则，着厚利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱推广。干系交易必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给以表现。症结关联交易应提交基金管束东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的闲暇董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行顺应 圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的法例为准。   五、功绩比较基准   本基金功绩比较基准为：中债总资产(1-3 年)指数收益率×80%+一年期按时入款利率 (税后)×20%。   本基金选定中债总资产（1-3 年）指数收益率行为组合功绩的比较基准。中债总资产 （1-3 年）指数是由中央国债登记结算有限服务公司编制的中债总资产细分指数之一。该 指数同期隐敝了上海证券交易所、深圳证券交易所、银行间以及银行柜台债券市集上的待 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                                  招募说明书（更新） 偿期限在 1-3 年（含 1 年）的国债、央行单据、政策性金融债，具有一定的代表性，适当 行为本基金的投资功绩比较基准。   如果畴昔市集发生变化导致此功绩比较基准不再适用，或今后法律法例发生变化，或 者有更巨擘的、更能为市集广泛接受的功绩比较基准推出，或者是市集上出现愈加适当用 于本基金的功绩基准的指数时，基金管束东说念主可依据艳羡基金份额捏有东说念主正当权益的原则调 整基金功绩比较基准。经与基金托管东说念主协商一致，本基金可按照监管部门要求履行顺应程 序后变更功绩比较基准并实时公告，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、搀杂型基金，高 于货币市集基金。   七、基金管束东说念主代表基金愚弄干系权利的处理原则及方法 利益； 不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额捏有 东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有症结影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的法例。   九、投资组合答复   本投资组合的答复期为 2025 年 1 月 1 日起至 2025 年 3 月 31 日止。   （一）答复期末基金资产组合情况 序号         神气               金额(元)         占基金总资产的比例（%） 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                                   招募说明书（更新）       其中：股票                                -                 -       其中：债券                 755，173，931.99               99.84            资产支捏证券                          -                 -       其中：买断式回购的买入                          -                 -       返售金融资产       银行入款和结算备付金                710，207.95                0.09       系数      （二）答复期末按行业分类的股票投资组合      答复期末，本基金未捏有境内股票投资组合。      答复期末，本基金未捏有港股通股票投资。      （三）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细      答复期末，本基金未捏有股票。      （四）答复期末按债券品种分类的债券投资组合  序号          债券品种     公允价值(元)                  占基金资产净值比例（%）        其中：政策性金融债       122，591，180.81                    16.94 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                                              招募说明书（更新）      （五）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号     债券代码       债券称呼      数目（张） 公允价值(元)                  占基金资产净值比例（%）                   投MTN002                   投MTN001                   通MTN004      （六）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支捏证券投资 明细      答复期末，本基金未捏有资产支捏证券。      （七）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细      答复期末，本基金未捏有贵金属投资。      （八）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细      答复期末，本基金未捏有权证。      （九）答复期末本基金投资的股指期货交易情况说明      答复期内，本基金未参与股指期货交易。      （十）答复期末本基金投资的国债期货交易情况说明      答复期内，本基金未参与国债期货交易。      （十一）投资组合答复附注 前一年内受到金融监督管束局所在分局的处罚；其分支机构在本答复编制日前一年内受到 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 金融监督管束局所在分局、东说念主行所在分行的处罚。中国工商银行股份有限公司分支机构在 本答复编制日前一年内受到金融监督管束局所在分局、外汇管束局所在分局、税务局所在 分局、证监局所在分局、东说念主行所在分行、市集监督管束局所在分局、所在消防赞成队、东说念主 力资源和社会保障局所在分局的处罚。   本基金对上述主体刊行的干系证券的投资决策圭表相宜干系法律法例及基金合同的要 求。   除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未被监管部门立案访谒，在 本答复编制日前一年内未受到公开训斥、处罚。 的备选股票库情况。   序号             称呼         金额(元)   答复期末，本基金未捏有可转换债券。   答复期末，本基金未捏有股票。         南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                                        招募说明书（更新）                              第十部分        基金的功绩           基金管束东说念主承诺以恪尽责守、敦朴信用、勤劳尽责的原则管束和运用基金财产，但不         保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表现。         投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。           一、本答复期基金份额净值增长率偏激与同期功绩比较基准收益率的比较           南华瑞恒中短债债券 A 净值表现：                                  净值增长         功绩比较     功绩比较基准                        净值增长 阶段                               率尺度差         基准收益     收益率尺度差      ①-③     ②-④                         率①                                   ②            率③        ④ 自基金合同奏效起于今             55.99%    1.11%        18.18%    0.03%     37.81%   1.08%           南华瑞恒中短债债券 C 净值表现：                                  净值增长         功绩比较     功绩比较基准                        净值增长率 阶段                               率尺度差         基准收益     收益率尺度差      ①-③     ②-④                          ①                                   ②            率③        ④ 自基金合同奏效起于今              54.90%   1.11%        18.18%    0.03%     36.72%   1.08%           二、自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期功绩比较基准收益率变动         的比较：           （1）南华瑞恒中短债债券 A 基金份额累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新） 势对比图（2019 年 1 月 29 日至 2025 年 3 月 31 日）    （2）南华瑞恒中短债债券 C 基金份额累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史 走势对比图（2019 年 1 月 29 日至 2025 年 3 月 31 日） 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金份额登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相闲暇。   四、基金财产的撑捏和贬责   本基金财产闲暇于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 撑捏。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担 其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章 律法例和《基金合同》的法例贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）             第十二部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易场面的交易日以及国度法律法例法例需要对 外表现基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   三、估值方法   （1）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生症结变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了症结变化的，领受估值技 术详情公允价值；   （2）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生症结 变化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了 症结变化的，领受估值时刻详情公允价值；   （3）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时刻详情公允价值。交易所上 市的资产支捏证券，领受估值时刻详情公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 构提供的价钱数据估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的证券， 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新） 在刊行利率与二级市集利率不存在明显互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 价的，且最近交易日后经济环境未发生症结变化的，领受最近交易日结算价估值。如法律 法例今后另有法例的，从其法例。 金估值的公说念性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新法例估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、圭表及干系 法律法例的法例或者未能充分艳羡基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商处置。   根据接洽法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本 基金的基金司帐服务方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东说念主对基金净值信息 的计较结果对外给以公布。   四、估值圭表 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的漏洞计入 基金财产。国度另有法例的，从其法例。   基金管束东说念主每个洞开日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按法例 公告。 的法例暂停估值时除外。基金管束东说念主每个洞开日对基金资产估值后，将种种基金份额的基 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。   五、估值错误的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将选定必要、顺应、合理的轨范确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额 净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资者自身的罪戾形成估值错误，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪戾的服务东说念主应当对由 于该估值错误遭遇损不当事东说念主（              “受损方”                  ）的平直损失按下述“估值错误处理原则”给予 补偿，承担补偿服务。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误服务方应实时谐和各方， 实时进行改造，因改造估值错误发生的用度由估值错误服务方承担；由于估值错误服务方 未实时改造已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估值错误服务方对平直损失承担 补偿服务；若估值错误服务方仍是积极谐和，何况有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时候进行 改造而未改造，则其应当承担相应补偿服务。估值错误服务方搪塞改造的情况向接洽当事 东说念主进行阐发，确保估值错误已得到改造。   （2）估值错误的服务方对接洽当事东说念主的平直损失负责，分歧辗转损失负责，何况仅对 估值错误的接洽平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值错误 服务方仍搪塞估值错误负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                    ，则估值错误服务方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果 赢得不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得 的补偿额加上仍是赢得的不当得利返还的总和朝上其履行损失的差额部分支付给估值错误 服务方。   （4）估值错误疗养领受尽量收复至假定未发生估值错误的正确情形的方式。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   估值错误被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因详情 估值错误的服务方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的服务方进行改造和补偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行改造，并就估值错误的改造向接洽当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现错误时，基金管束东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的轨范详细损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告、通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金管束东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的服务，经阐发后按以下条件进行赔 偿： 在对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金管束东说念主的建议推广，由此给基金份 额捏有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。 额捏有东说念主形成损失的，应根据法律法例的法例对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资 者或基金支付的补偿金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主应根据各自罪戾进程承担服务。 或对基金管束东说念主领受的估值方法，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值 的情形，以基金管束东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失， 由基金管束东说念主负责赔付。                                    ，进而导 致基金份额净值计较错误而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金管束东说念主负责 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 赔付。   （4）由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误，接洽司帐轨制变 化或由于其他不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选定必要、顺应、合理的 轨范进行检讨，然则未能发现该错误而形成的基金份额净值计较错误，基金管束东说念主、基金 托管东说念主免除补偿服务。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应积极选定必要的轨范排斥或消弱由此 形成的影响。   （5）基金管束东说念主和基金托管东说念主由于各自时刻系统成立而产生的净值计较尾差，以基金 管束东说念主计较结果为准。   （6）前述内容如法律法例或监管机关另有法例的，从其法例处理。如果行业另有通行 作念法，基金管束东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形                      基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时； 基金管束东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基 金管束东说念主应于每个洞开日交易收尾后计较当日的基金资产净值和种种基金份额的基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发送给基金管束东说念主，由 基金管束东说念主对基金净值给以公布。   八、特殊情况的处理 差不行为基金资产估值错误处理； 或由于其他不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选定必要、顺应、合理的措 施进行检讨，然则未能发现该错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金管束东说念主和基金 托管东说念主免除补偿服务。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的轨范消弱或排斥由 此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 对主袋账户资产进行估值并表现主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表现 侧袋账户的基金净值信息。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）           第十三部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管束费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金 管束东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日 支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金 托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日 支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，杠杆交易C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。   销售服务费计较方法如下，按 C 类基金份额基金资产净值计提：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东说念主与基金 托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给 登记机构，由登记机构代付给销售机构，基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 金管束东说念主向基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于次日起 3 个服务日内从基金 资产中一次性支付给基金管束东说念主。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法例及相应左券法例，按 用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主指示并参照行业常规从基 金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见本招募 说明书“侧袋机制”章节或干系公告。   五、基金税收   本基金支付给基金管束东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国 税务主管机关的法例。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推广。   六、基金干系用度的疗养   在法律法例允许的条件下，基金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行顺应的圭表后， 可根据基金发展情况酌情疗养基金管束费、基金托管费或 C 类基金份额的销售服务费等相 关费率。基金管束东说念主必须最迟于新的费率实施前依照《信息表现办法》的接洽法例在制定 媒介上刊登公告。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）           第十四部分    基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收 益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金统一类别的每一基金份额享有同 瓜分拨权； 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选定，本基金默许的收益分拨方式 是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在相宜法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无本体不利影响的前提 下，基金管束东说念主在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行顺应圭表后对可酌情 疗养以上基金收益分拨原则，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在法例 媒介公告。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议的详情、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表现办法》 的接洽法例在法例媒介公告。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时候不得朝上   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额捏有东说念主的现款红利自动转为该类别基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务规则》 推广。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的法例。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）           第十五部分       基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表现； 按照接洽法例编制基金司帐报表； 议约定的方式阐发。   二、基金的年度审计 法》法例的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表现办法》的接洽法例在法例媒介公告。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）            第十六部分    基金的信息表现   一、本基金的信息表现应相宜《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息表现办法》                                  、《基金合同》 偏激他接洽法例。干系法律法例对于信息表现的表现方式、登载媒介、报备方式等法例发 生变化时，本基金从其最新法例。   二、信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基 金份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会法例的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的法例表现基金信息，并保证所表现信息的确凿性、准确性、完竣性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会法例时候内，将应予表现的基金信息通过符 合中国证监会法例条件的宇宙性报刊（以下简称“法例报刊”）和《信息表现办法》法例的 互联网网站（以下简称“法例网站”                ）等媒介表现，并保证基金投资者大概按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开表现的信息贵寓。   三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表现的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息表现义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表现的信息领受阿拉伯数字；除独特说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管左券、基金居品贵寓提要 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 有东说念主大会召开的规则及具体圭表，说明基金居品的特质等波及基金投资者症结利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息表现及基金份额捏有东说念主 服务等内容。      《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生症结变更的，基金管束东说念主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在法例网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管束东说念主不再更新基金 招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》奏效后，基金居品贵寓提要的信息发生症结变更的，基金管束东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在法例网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金停止 运作的，基金管束东说念主不再更新基金居品贵寓提要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登载在法例报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓提要、                             《基金合同》和基金托管 左券登载在法例网站上，并将基金居品贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基 金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在法例网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说 明书确当日登载于法例媒介上。   （三）     《基金合同》奏效公告   基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在法例媒介上登载《基金合同》生 效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每 周在法例网站表现一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过法例网站、基金销售机构网站或者营业网点表现洞开日的种种基金份额净值和种种基 金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法例网站表现半年度和年 度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及接洽申购费率和赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或 营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金管束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登 载在法例网站上，并将年度答复请示性公告登载在法例报刊上。基金年度答复中的财务会 计答复应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》法例的司帐师事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复 登载在法例网站上，并将中期答复请示性公告登载在法例报刊上。   基金管束东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在法例网站上，并将季度答复请示性公告登载在法例报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或 者年度答复。   答复期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或朝上 20%的情形，为保障其他投资 者利益，基金管束东说念主至少应当在季度答复、中期答复、年度答复等按时答复文献中“影响 投资者决策的其他紧要信息”项下表现该投资者的类别、答复期末捏有份额及占比、答复 期内捏有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金捏续运作过程中，基金管束东说念主应当在基金年度答复和中期答复中表现基金组合 资产情况偏激流动性风险分析等。   （七）临时答复   本基金发生症结事件，接洽信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时答回信，并登载在 法例报刊和法例网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生症结影 响的下列事件： 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主畸形基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其畸形基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到 症结行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有症结历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，但中国证监会另有法例的除外； 率发生变更； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 大影响的其他事项或中国证监会法例的其他事项。   （八）泄漏公告   在《基金合同》存续期限内，任何内行媒介中出现的或者在市集时髦传的音书可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的， 干系信息表现义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开泄漏，并将接洽情况立即答复中国 证监会。   （九）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）计帐答复   基金合同停止的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在法例网站上，并将计帐答复请示 性公告登载在法例报刊上。   （十一）投资资产支捏证券信息表现   基金管束东说念主应在基金年报及中期答复中表现其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证 券市值占基金净资产的比例和答复期内通盘的资产支捏证券明细。   基金管束东说念主应在基金季度答复中表现其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值 占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证 券明细。   （十二）投资国债期货干系公告   基金管束东说念主应在季度答复、中期答复、年度答复等按时答复和招募说明书（更新）等 文献中表现国债期货交易情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充 分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主义等。   （十三）对基金估值有症结影响的信息   基金管束东说念主应在中期答复和年度答复中表现估值圭表、估值时刻及症结变化、假定、 输入值、对基金资产净值及当期损益的影响等对基金估值有症结影响的信息。   （十四）实施侧袋机制期间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，干系信息表现义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的法例进行信息表现，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的法例。   （十五）中国证监会法例的其他信息。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   六、信息表现事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现管束轨制，指定畸形部门及高档管束 东说念主员负责管束信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息表现内容 与花式准则等法例的法例。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的法例和《基金合同》的约定，对基 金管束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时答复、 更新的招募说明书、基金居品贵寓提要、基金计帐答复等公开表现的干系基金信息进行复 核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐发。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在法例报刊中选定一家报刊表现本基金信息。基金管束 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证干系 报送信息的确凿、准确、完竣、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在法例媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介表现信息，然则其他内行媒介不得早于法例媒介表现信息，何况在不同媒介上表现 统一信息的内容应当一致。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的 前提下，自主擢升信息表现服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律规则的干系 法例。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计答复、法律意见书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例法例将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表现的情形   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表现基金干系信息：                      基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   九、本基金信息表现事项以法律法例法例及本章纯粹定的内容为准。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）              第十七部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施圭表   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额捏有 东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。基金 管束东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管束东说念主应以基金份额捏有东说念主的原有账户份额为基础，阐发相 应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额。当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金份额捏有 东说念主苦求申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换苦求将被拒接。   基金管束东说念主将照章保障主袋账户份额捏有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金管束东说念主在干系公告中法例。   除基金管束东说念主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招募 说明书“基金份额的申购、赎回与转换”部分的申购、赎回、转换法例适用于主袋账户份 额。大都赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求朝向前一洞开日基金总份额的   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金登记机构搪塞侧袋账户份额实行闲暇管束，主袋账户沿用原 基金代码，侧袋账户使用闲暇的基金代码。   侧袋账户资产王人备计帐后，基金管束东说念主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产 为基准。基金管束东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，勉强前述情况进行充分的解释说 明，幸免引起投资者歪曲。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的 疗养，但因资产流动性受限等中国证监会法例的情形除外。   （四）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。   基金管束东说念主不错将与侧袋账户接洽的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。   其他用度详见届时基金管束东说念主发布的干系公告。因启用侧袋机制产生的商榷、审计费 用等由基金管束东说念主承担。   （五）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额餍足基金合同收益分拨条件的情形下，基金管束 东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （六）基金的信息表现   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主应当暂停表现侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管束东说念主应当在基金按时答复中表现答复期内特定资产处置进展情况，表现答复期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不行为基金管束东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金按时答复中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户干系信息在按时答复中单独进行表现。司帐师事务所对基金年度答复进行审计时， 搪塞答复期内基金侧袋机制运行干系的司帐核算和年度答复表现，推广顺应圭表并发表审 计意见。   基金管束东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生症结影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等紧要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额捏 有东说念主支付的款项、干系用度发生情况等紧要信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无 法一次性完成处置变现，基金管束东说念主在每次处置变现后均将按法例实时发布临时公告。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   （七）特定资产处置计帐   基金管束东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，选定将特定资产给以处置变现等 方式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现， 基金管束东说念主都将实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （八）侧袋的审计   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时礼聘相宜《中华东说念主民共和国 证券法》法例的司帐师事务所进行审计并表现专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的干系法例，但凡平直援用法律法例或监管规则的部分，如 将来法律法例或监管规则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主 协商一致并履行顺应圭表后，在对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，可直 接对本部老实容进行修改和疗养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）              第十八部分   基金的风险揭示   本基金投资过程中面对的主要风险有：市集风险、洞开式基金共有的风险、本基金特 有的风险、投资国债期货滋生品的特定风险、流动性风险及启用侧袋机制的风险。   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资激情和交易轨制等各式身分的影响，导 致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   因国度宏不雅经济政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变 化，导致证券价钱波动，影响基金收益。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集也呈现出周期性变化，从而引起债券价钱波动， 导致基金的收益水平也会随之发生变化。   当金融市集利率水平变化时，将会引起债券的价钱和收益率变化，进而影响基金的净 值表现。   基金所投资债券的刊行东说念主如果不可或拒接支付到期本息，或者不可履行合约法例的其 它义务，或者其信用品级裁汰，将会导致债券价钱下降，进而形成基金资产损失。   基金投资于债券所赢得的收益将主要通过现款局势来分拨，而现款可能受通货推广的 影响甚至购买力下降，从而使基金的履行收益下降。   当市集利率下降时，基金所捏有的债券价钱会高涨，而基金将投资于固定收益类金融 器具所得的利息收入进行再投资将赢得较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当市集 利率上升时，基金所捏有的债券价钱会下降，利率风险加大，然则利息的再投资收益会上 升。   它与基金所投资债券的刊行东说念主的计议行动所引起的收入现款流的概略情味接洽。债券 刊行东说念主期间运营收入变化越大，计议风险就越大；反之，运营收入越清楚，计议风险就越 小。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   （二）洞开式基金共有的风险   在基金管束运作过程中基金管束东说念主的学问、训戒、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济方式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成管束风险。   基金运作过程中，因里面胁制存在劣势或者东说念主为身分形成操作造作或违抗操作规程等 引致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门诈骗、交易错误、IT 系统故障等风险。   战争、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危急、代理商违约、托管行违约等超出基金管束东说念主自身平直胁制 智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。   （三）本基金的专有风险   本基金为纯债债券型基金，投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，其中投资于 中短借主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%，该类债券的特定风险即成为本基金 及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、货 币政策、市集需求变化、行业波动等身分的影响，可能存在所选投资标的的成长性与市集 一致预期不符而形成个券价钱表现低于预期的风险。   本基金投资资产支捏证券，资产支捏证券是一种债券性质的金融器具。资产支捏证券 具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和胁制风险 的原则进行资产支捏证券投资，请基金份额捏有东说念主关怀包括投资资产支捏证券可能导致的 基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   （四）投资国债期货滋生品的特定风险   本基金可投资于国债期货，投资国债期货这类金融滋生品所面对的风险主若是市集风 险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操气派险。具体为： 不同滋生品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。 保证金而带来的风险。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 现故障等原因形成损失的风险。   国债期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆效应，当相应期限国债收益 率出现不利变动时，价钱波动比标的器具更为剧烈，可能会导致投资东说念主权益遭遇较大损失。 国债期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在法例的时候内补足保证金，按法例将被强 制平仓，可能给投资带来症结损失。此外，由于滋生品订价很是复杂，不顺应的估值也有 可能使基金资产面对损失风险。   （五）流动性风险   洞开期内，为搪塞投资者的赎回苦求，基金管束东说念主可选定各式有用管束轨范，餍足流 动性需求。但如果出现较大数额的赎回苦求，基金资产变现繁难时，基金面对流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详实规则参见招募说明书第八章的干系约定。   本基金拟投资市集主要为境内债券市集（由银行间债券市集和沪深交易所债券市集组 成）。境内债券市集鸿沟大、成交活跃，不错支捏本基金的投资和搪塞日常申赎的需要。极 端市集情况下，上述市集的投资标的可能会出现可能会出现流动性不及的情况，导致基金 资产无法实时变现，投资者面对无法按时收到赎回款项的风险。本基金针对流动性较低的 资产进行了严格的投资限制，主动投资于流动性受限资产的市值系数不得朝上本基金资产 净值的 15%，以裁汰流动性风险。   本基金拟投资的具体资产可分为银行间债券、交易所债券和其他短期投资品种，举座 上银行间债券的流动性要优于交易所债券，其他短期投资品种包括银行入款、同行存单和 债券回购等，投资期限短，流动性较好。   为搪塞大都赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管束东说念主在合计支付投资东说念主的赎回 苦求有繁难或合计因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成 较大波动时，可能选定缓期支付部分赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资者缓期办理 部分赎回苦求的流动性风险管束轨范，详实规则参见招募说明书第八章第（十）条的干系 约定。   基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照 法律法例及基金合同的约定，抽象运用种种流动性风险管束器具，对赎回苦求进行限度调 整，行为特定情形下基金管束东说念主流动性风险管束的辅助轨范。本基金的流动性风险管束工 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 具包括但不限于：   （1）缓期办理大都赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）舞动订价；   （7）中国证监会认定的其他轨范。   大都赎回情形下实施缓期支付部分赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资者缓期办 理部分赎回苦求的情形及圭表详见招募说明书第八章第（十）条的干系约定。当实施缓期 支付部分赎回款项的轨范时，苦求赎回的基金份额捏有东说念主不可如期赢得全额赎回款，除了 对自身流动性产生影响外，也将损失蔓延款项部分的再投资收益。当实施对赎回比例过高 的单一投资者缓期办理部分赎回苦求的轨范时，该赎回比例过高的基金份额捏有东说念主将无法 全额阐发赎回，一方面可能影响自身的流动性，另一方面将承担额外的市集波动对基金净 值的影响。   实施暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项的情形及圭表详见招募说明书第八章第 （九）条的干系约定。若实施暂停接受赎回苦求，投资者一方面不可赎回基金份额，可能 影响自身的流动性，另一方面将承担额外的市集波动对基金净值的影响；若实施减慢支付 赎回款项，投资者不可如期赢得全额赎回款，除了对投资者流动性产生影响外，也将损失 蔓延款项部分的再投资收益。   收取短期赎回费的情形和圭表详见招募说明书第八章第（六）条的干系约定，对捏续 捏有期小于 7 日的投资者比较于其他捏有期限的投资者将支付更高的赎回费。   暂停基金估值的情形详见招募说明书第十二章第（六）条的干系约定。若实施暂停基 金估值，基金管束东说念主会选定减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求的轨范，对投 资者产生的风险如前所述。   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错对本基金的估值领受舞动订价机 制，行将本基金因为大额申购或赎回而需要大幅增减仓位所带来的冲击成本通过疗养基金 的估值和单元净值的方式传导给大额申购和赎回捏有东说念主，以保护其他捏有东说念主的利益。   在实施舞动订价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单元净值上升，对申购 的投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基金的单元净值下降，对赎回的捏有东说念主产生不 利影响。   （六）启用侧袋机制的风险 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手表现基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变刻下候具有概略情味，最终变现价钱 也具有概略情味何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主 可能因此面对损失。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）  第十九部分       基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例法例和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 两日内在法例媒介公告，并于 5 日内报中国证监会备案。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当停止： 连结的；   三、基金财产的计帐 小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》法例的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   在基金财产计帐过程中，基金管束东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，赓续赤诚、勤劳、 尽责地履行基金合同和托管左券法例的义务，艳羡基金份额捏有东说念主的正当权益。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐答复出具法 律意见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽症结事项须实时公告；基金财产计帐答复经相宜《中华东说念主民共和国 证券法》法例的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在法例网站上，并将计帐报 告请示性公告登载在法例报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）          第二十部分     基金合同的内容节录   基金合同的内容节录见附件一。       第二十一部分       基金托管左券的内容节录   基金托管左券的内容节录见附件二。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）         第二十二部分             对基金份额捏有东说念主的服务   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法统一的内容，请接洽本公司客户服务电话。请 确保投资前，您/贵机构仍是全面统一了本招募说明书。   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金管束东说念主和销售机构提供。   基金管束东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金管束东说念主将根据基金份额捏有 东说念主的需要和接洽情况，加多或变更服务神气。主要服务内容如下：   一、资讯服务   公司为定制资讯服务的投资者，提供电子邮件、短信局势的资讯服务。   投资者可通过拨打公司客户服务电话或登录公司网站在服务定制栏目中定制此项服务。   二、线上客户服务   本公司网站成立了线上服务渠说念，投资者不错通过电子邮箱开展干系商榷，客服东说念主员在 收到邮件商榷后的24小时内恢复或接洽投资者。   客户服务电子邮箱地址为：services@nanhuafunds.com。   三、按时定额投资谋略   基金管束东说念主可通过销售机构为投资者提供按时定额投资服务。通过按时定额投资谋略， 投资者不错通过固定销售渠说念按时定额申购基金份额。按时定额投资谋略的规则请参见干系 公告。   四、对于网站服务   公司网站为客户提供居品信息查询、居品净值查询、公告信息查询、交易状态查询等内 容的服务。   五、客户意见、建议或投诉处理   投资者不错通过本公司热线电话、电子邮箱、传真等渠说念对基金管束东说念主和销售机构提议 意见、建议或投诉。   六、接洽方式   南华基金管束有限公司   客服电话：4008105599   网址：www.nanhuafunds.com 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新）                第二十三部分    其他应表现事项    本基金招募说明书更新期间，本基金及基金管束东说念主的接洽公告如下： 业务的公告，2024/8/1； 构并参加其费率优惠的公告，2024/9/2； 有限公司为销售机构并参加其费率优惠的公告，2024/9/13； 有限公司为销售机构并参加其费率优惠的公告，2024/9/23； 股份有限公司为销售机构并参加其费率优惠的公告，2024/9/24； 干系业务的公告，2024/11/29； 告，2025/1/21； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新） 干系业务的公告，2025/5/28。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）      第二十四部分        招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金管束东说念主的办公场面和营业场面，投资者可免费查阅。在支 付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。   基金管束东说念主保证文本的内容与公告的内容王人备一致。             第二十五部分         备查文献   一、中国证监会准予南华瑞恒中短债债券型证券投资基金召募苦求的注册文献   二、《南华瑞恒中短债债券型证券投资基金基金合同》   三、《南华瑞恒中短债债券型证券投资基金托管左券》   四、法律意见书   五、基金管束东说念主业务资历批件、营业牌照   六、基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照   以上第一至五项备查文献存放在基金管束东说念主理公场面、营业场面，第六项文献存放于 基金托管东说念主的办公场面。基金投资者在营业时候可免费查阅，在支付工本费后，可在合理 时候内取得上述文献的复制件或复印件。                                   南华基金管束有限公司                                   二零二五年六月二旬日 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 附件一                    基金合同内容节录   一、基金份额捏有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽法例，基金份额捏有东说念主的权利包括但 不限于： 使表决权； 或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽法例，基金份额捏有东说念主的义务包括但 不限于：                 、招募说明书等信息表现文献； 作念出投资决策，自行承担投资风险； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）      （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽法例，基金管束东说念主的权利包括但不限 于： 财产； 用； 金合同》及国度接洽法律法例，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要轨范保护 基金投资者的利益； 金合同》法例的用度； 金财产投资于证券所产生的权利； 律行动； 务的外部机构； 和非交易过户、转托管和收益分拨等的业务规则； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）      （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽法例，基金管束东说念主的义务包括但不限 于： 发售、申购、赎回和登记事宜； 管束和运作基金财产； 的基金财产和基金管束东说念主的财产彼此闲暇，对所管束的不同基金区别管束，区别记账，进 行证券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的法例，按接洽法例计较并公告基金净值信息，详情基金份额申购、 赎回的价钱；                 、                                        《基金合 同》偏激他接洽法例另有法例外，在基金信息公开表现前应予守密，不向他东说念主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 收益；                《基金合同》偏激他接洽法例召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 年以上； 大概按照《基金合同》法例的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付 合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件； 托管东说念主； 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除； 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主 追偿； 为承担服务； 管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾 后 30 日内退还基金认购东说念主；      （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽法例，基金托管东说念主的权利包括但不限 于： 产； 用； 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成症结损失的情形，应呈报中国证 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新） 监会，并选定必要轨范保护基金投资者的利益； 期货交易资金计帐；      （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽法例，基金托管东说念主的义务包括但不限 于： 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜； 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此闲暇； 对所托管的不同的基金区别成立账户，闲暇核算，分账管束，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此闲暇； 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 基金信息公开表现前给以守密，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人提供的情 况除外； 回价钱； 东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管左券》的法例进行；如果基金 管束东说念主有未推广《基金合同》及《托管左券》法例的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采 取了顺应的轨范； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新） 规另有法例的从其法例；               、 基金管束东说念主、基金份额捏有东说念主照章召开基金份额捏有东说念主大会； 机构，并文书基金管束东说念主； 补偿服务不因其退任而免除； 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管束东说念主追 偿；      二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和规则      基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有法例或基金合同另有约定外，基金份 额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额捏有东说念主大会 另有法例的，以届时有用的法律法例为准。      本基金基金份额捏有东说念主大会不竖立日常机构。      （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会，法律法例 和中国证监会另有法例的除外： 合同》另有约定的除外； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 要求疗养该等尺度或费率的除外； 基金管束东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要求召开基金份额捏有 东说念主大会； 的事项。   （2）在不违行恶律法例和《基金合同》的约定，以及对基金份额捏有东说念主利益无本体 性不利影响的情况下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金 份额捏有东说念主大会： 前提下疗养本基金的申购费率，调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式，加多、取 消或疗养基金份额类别的成立； 金合同》当事东说念主权利义务关系发生症结变化； 记机构在法律法例法例的范围内且对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的情况下疗养 接洽基金认购、申购、赎回、转换、收益分拨、非交易过户、转托管等业务的规则； 响的情况下推出新业务或服务； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新） 形。      （1）本基金基金份额捏有东说念主大会不设日常机构；      （2）除法律法例法例或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东说念主大会由基金管束 东说念主召集；      （3）基金管束东说念主未按法例召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集；      （4）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额捏有东说念主大会的，应当向基金管束东说念主提议书 面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托 管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定 不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合；      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主就统一事项书面要求召开 基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。 基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托 管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见告提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合；      （6）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主就统一事项要求召开基金 份额捏有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合， 不得禁锢、侵犯；      （7）基金份额捏有东说念主会议的召集东说念主负责选定详情开会时候、地点、方式和权益登记 日。      （1）召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在法例媒介公告。基 金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 等）、投递时候和地点；   （2）选定通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中说明 本次基金份额捏有东说念主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关偏激接洽方式和接洽东说念主、 书面表决意见寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管束东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管束东说念主到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文书基金管束东说念主和基 金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对 书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例或监管机构允 许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。   （1）现场开会。由基金份额捏有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托诠释寄托代表出 席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金 管束东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错 进行基金份额捏有东说念主大会议程： 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释相宜法律法例、                          《基金合同》和会议文书的法例， 何况捏有基金份额的凭证与基金管束东说念主捏有的登记贵寓相符； 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的 有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额捏有东说念主将其对表决事项的投票以书面局势或 大会公告载明的其他方式在表决结果日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面 方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用： 请示性公告； 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书法例的方式收取基 金份额捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管束东说念主经文书不参加收取书面表决意见 的，不影响表决遵循； 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东说念主平直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具书面意见或 授权他东说念主代表出具书面意见； 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托东说念主 捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释相宜法律法例、                               《基金合同》和会议 文书的法例，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额捏有东说念主亦可领受其他 非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会并愚弄表决权；在会议召开方式上，本 基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相蚁合的方式召开基金份额捏 有东说念主大会，会议圭表比照现场开会和通信方式开会的圭表进行。基金份额捏有东说念主不错领受 书面、麇集、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文书中列明。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）      （1）议事内容及提案权      议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修改、决定 停止《基金合同》        、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基 金合同》法例的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会谋划的其他事项。      基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东说念主大会召开前实时公告。      基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （2）议事圭表      在现场开会的方式下，起初由大会主捏东说念主按照下列第七条法例圭表详情和公布监票 东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基 金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分 之一）选举产生别称基金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管束东说念主 和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决 议的遵循。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）   、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼） 和接洽方式等事项。      在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历 后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决 议。      基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有同等表决权。      基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和独特决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的 二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所法例的须以独特决议通过 事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）      （2）独特决议，独特决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转换基金运作方式、更换基金管束东说念主或者 基金托管东说念主、停止《基金合同》              、与其他基金合并以独特决议通过方为有用。      基金份额捏有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。      选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄诠释，不然提交相宜会议 文书中法例的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文书法例 的书面表决意见视为有用表决，表决意见腌臜不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额捏有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      在上述规则的前提下，具体规则以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为准。      （1）现场开会 议出手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基 金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。 结果。 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当马上公布再行盘点结果。 影响计票的遵循。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 机关对其计票过程给以公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。    基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。    基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。    基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息表现办法》的接洽法例内在法例媒 介上公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公证 书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推广奏效的基金份额捏有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均 有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份 额捏有东说念主区别捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金份额捏有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表 决权相宜该等比例：   （1）基金份额捏有东说念主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或系数代表干系基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系 基金份额的二分之一（含二分之一）                ；   （3）通信开会的平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                  ；   （4）当参与基金份额捏有东说念主大会投票的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益 登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）干系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   （7）独特决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，统一主侧袋账户内的统一类别每份 基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的干系法例以本节特殊约定内容为准， 本节莫得法例的适用上文干系约定。 定，但凡平直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致干系 内容被取消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致，并履行顺应圭表和提前公告后， 可对本部老实容进行修改和疗养。   三、基金合同废除和停止的事由、圭表以及基金财产的计帐方式   （1）变更基金合同波及法律法例法例或基金合同约定应经基金份额捏有东说念主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例法例和基金合同约定 可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额捏有东说念主大会决议自通过之日起奏效，决议生 效后两日内在法例媒介公告，并于五日内报中国证监会备案。   有下列情形之一的，           《基金合同》应当停止：   （1）基金份额捏有东说念主大会决定停止的；   （2）基金管束东说念主、基金托管东说念主职责停止，在 6 个月内莫得新基金管束东说念主、新基金托 管东说念主连结的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）干系法律法例和中国证监会法例的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个服务日内成立清 算小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管束东说念主、基金托管东说念主、 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 相宜《中华东说念主民共和国证券法》法例的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   在基金财产计帐过程中，基金管束东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，赓续赤诚、勤劳、 尽责地履行基金合同和托管左券法例的义务，艳羡基金份额捏有东说念主的正当权益。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑捏、清理、估价、 变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐圭表： 律意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不可 实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的接洽症结事项须实时公告；基金财产计帐答复经相宜《中华东说念主民共和国 证券法》法例的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在法例网站上，并将计帐报 告请示性公告登载在法例报刊上。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经 友好协商未能处置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁 委员会届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当 事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有法例，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续赤诚、勤劳、尽责地履行基 金合同法例的义务，艳羡基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金之目的，不包括香港、澳门独特行政区和台湾地 区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新） 附件二                   基金托管左券内容节录   一、托管左券当事东说念主   （一）基金管束东说念主   称呼：南华基金管束有限公司   注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室   邮政编码：310008   法定代表东说念主：朱坚   成立日历：2016 年 11 月 17 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可20162371 号   组织局势：有限服务公司   注册成本：2.5 亿元东说念主民币   存续期间：捏续计议   计议范围：基金召募、基金销售、资产管束、特定客户资产管束及中国证监会许可的 其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立日历：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199824 号   组织局势：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：捏续计议   计议范围：领受东说念主民币入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单据贴现； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信访谒、商榷、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买 卖；外洋分支机构计议与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。      二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查      （一）基金托管东说念主根据接洽法律法例的法例对基金管束东说念主的下列投资运作进行监督：      基金投资于具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行 单据、金融债、所在政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 公开辟行的次级债、资产支捏证券、同行存单、银行入款（包括左券入款、按时入款等）                                       、 货币市集器具、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、国债期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会干系法例）                               。      本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯 债部分除外）、可交换债券。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行顺应圭表后， 不错将其纳入投资范围，其投资比例撤职届时有用的法律法例和干系法例。      基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短借主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除国债期 货合约需缴纳的交易保证金后，本基金捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的投 资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购 款等。      本基金所指的中短借主题证券是指剩余期限不朝上三年的债券资产，主要包括国内依 法刊行和上市交易的国债、央行单据、金融债、所在政府债、企业债、公司债、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、公开辟行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分等金融工 具。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）    当法律法例的干系法例变更时或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主 在履行顺应圭表后可对上述资产配置比例进行顺应疗养。    基金管束东说念主应将拟投资的中短借主题证券债券库等各投资品种的具体范围实时提供 给基金托管东说念主。基金管束东说念主不错根据履行情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新 和疗养，并实时文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。    （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短借主题证 券的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金捏有的现 金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；    （4）本基金管束东说念主管束的且在本托管东说念主处托管的全部基金捏有一家公司刊行的证券， 不朝上该证券的 10%；    （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得朝上基金资产 净值的 10%；    （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；    （7）本基金捏有的统一（指统一信用级别）资产支捏证券的比例，不得朝上该资产 支捏证券鸿沟的 10%；    （8）本基金管束东说念主管束的且在本托管东说念主处托管的全部基金投资于统一原始权益东说念主的 种种资产支捏证券，不得朝上其种种资产支捏证券系数鸿沟的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金 捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评级答复发布之 日起 3 个月内给以全部卖出；    （10）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净 值的 40%，回购期限最长为一年，且到期后不得缓期；    （11）本基金参与国债期货交易，应当盲从下列要求： 值的 15%； 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 券总市值的 30%； 上一交易日基金资产净值的 30%； 债期货合约价值，系数（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例不低于基金资产 的 80%的接洽约定；   （12）基金总资产不得朝上基金净资产的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得朝上本基金资产净值的 定比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；本基金 管束东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手方开展 逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致，并承 担由于不一致所导致的风险和损失；   （15）法律法例及中国证监会法例的其他投资比例限制。   除上述第（2）、          （9）、             （13）                、（14）项外，因证券或期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金鸿沟变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述法例投资比例的，基 金管束东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会法例的特殊情形除外。法律法例或 监管部门另有法例时，从其法例。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合 同的接洽约定。在此期间，基金的投资范围和投资策略应该相宜基金合同的接洽约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起出手。   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资退却等作出强制性疗养的，本基金应当按 照法律法例或监管部门的法例推广；如法律法例或监管部门修改或疗养上述投资限制、投 资退却性法例，且该等疗养或修改属于非强制性的，基金管束东说念主有权在履行顺应圭表后按 照法律法例或监管部门疗养或修改后的法例推广，并应向投资者履行信息表现义务。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、履行胁制东说念主或 者与其有症结历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关 联交易的，应当相宜本基金的投资主义和投资策略，撤职捏有东说念主利益优先原则，着厚利益 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱推广。干系交易必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给以表现。症结关联交易应提交基金管束东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的闲暇董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行顺应 圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的法例为准。   （二）基金托管东说念主应根据接洽法律法例的法例及《基金合同》的约定，对基金资产净 值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、 干系信息表现中登载基金功绩表现数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管束东说念主违抗上述 约定，应实时请示基金管束东说念主，基金管束东说念主收到请示后应实时查对阐发并以书面局势对基 金托管东说念主发出回函并改正。若基金管束东说念主在基金托管东说念主收到上述文书后仍未改正，基金托 管东说念主应依照法律法例的法例实时向中国证监会答复。   （四）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示违抗法律法例、《基金合同》及本左券 的法例，应当拒接推广，实时请示基金管束东说念主，并依照法律法例的法例实时向中国证监会 答复。基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易圭表仍是奏效的指示违抗法律法例和其他接洽 法例，或者违抗《基金合同》、本左券法例的，应当实时请示基金管束东说念主，并依照法律法例 的法例实时向中国证监会答复。   （五）基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规 定时候内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督答复的，基金管束东说念主应积极配合提供干系数据资 料和轨制等。   （六）当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份 额捏有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事务所意见后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   基金托管东说念主依照干系法律法例的法例和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息表现等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规则依照干系法律法例 的法例和基金合同的约定推广。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本左券的有用期内，在不违抗公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主盲从相 关法律法例偏激行业监管要求的基础上，基金管束东说念主有权对基金托管东说念主履行本左券托管职 责的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑捏基金财产、开设基 金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账户、复核基金管束东说念主计较的基金资产净值 和种种基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理计帐交收、干系信息表现和监督基金投资 运作等行动。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、 无梗直事理未推广或蔓延推广基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗法律法 规、  《基金合同》及本左券接洽法例时，应实时以书面局势文书基金托管东说念主限期纠正，基金 托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面局势对基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束 东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主文书的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金管束东说念主应依照法律法例的法例答复中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵寓 以供基金管束东说念主核查托管财产的完竣性和确凿性，在法例时候内恢复基金管束东说念主并改正。   四、基金财产的撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 《基金合同》及本左券另有法例，不得自交运用、贬责、分拨基金的任何财产。             《运作办法》偏激他接洽法律法例另有法例、或者《基金合同》 及本左券另有约定外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 额、基金份额捏有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                   《运作办法》等接洽法例的，由基金管束东说念主在法 按时限内礼聘具有从事干系业务资历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资答复， 出具的验资答复应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。      （三）基金的银行账户的开设和管束 金托管东说念主撑捏和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户 进行本基金业务除外的行动。      （四）基金进行按时入款投资的账户开设和管束      基金管束东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的撑捏和使用。在上述账户开立和账户干系信息变更 过程中，基金管束东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的干系贵寓。      （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和管束 结算有限服务公司开设证券账户。 基金管束东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金 业务除外的行动。 户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资 所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的法例执 行。 干系账户的开设、使用的，若无干系法例，则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开 设、使用的法例。      （六）债券托管专户的开设和管束      基金合同奏效后，基金管束东说念主负责以基金的口头苦求并取得投入宇宙银行间同行拆借 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 市集的交易资历，并代表基金进行交易，由基金管束东说念主在中国外汇交易中心开设同行拆借 市集交易账户。基金管束东说念主负责向中国东说念主民银行报备，基金托管东说念主在备案通事后负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限服务公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间 债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清 算。      （七）基金财产投资的接洽有价凭证的撑捏      基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管。基金托管东说念主对其除外机构履行有用胁制的有价凭证不承担服务。      （八）与基金财产接洽的症结合同及接洽凭证的撑捏      基金托管东说念主按照法律法例撑捏由基金管束东说念主代表基金签署的与基金接洽的症结合同 及接洽凭证。基金管束东说念主代表基金签署接洽症结合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份 蓝本的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有法例外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金 接洽的症结合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至 少各捏有一份蓝本的原件。症结合同由基金管束东说念主与基金托管东说念主按法例各自撑捏至少 15 年。      五、基金资产净值计较和司帐核算      （一）基金资产净值的计较和复核 金资产净值除以计较日该基金份额总和后的价值。种种基金份额净值的计较均保留到少许 点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的漏洞计入基金财产。法律法例或基金合 同另有法例的，从其法例。 的法例暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                         《证券投资基金司帐核算业务指引》 偏激他法律法例的法例。基金净值信息由基金管束东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管 理东说念主应于每个洞开日收尾后计较得出当日的该基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方 式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主搪塞净值计较结果进行复核，并以两边约定的方式将复 核结果传送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金会 计账目的查对同期进行。 时，基金管束东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 值。 以及干系法律法例的法例或者未能充分艳羡基金份额捏有东说念主利益时，两边应实时进行协商 和纠正。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账 户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表现侧袋账户的基金净值信息。 基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管束东说念主应当立即给以纠正，并 选定合理的轨范详细损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东说念主应当报中国证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当在 报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有法例的， 按其法例处理。 有东说念主的履行损失，基金管束东说念主应承担服务。若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则基金托 管东说念主对该损失不承担服务；若基金托管东说念主计较的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应承 担部分未正确履行复核义务的服务。如果上述错误形成了基金财产或基金份额捏有东说念主的不 当得利，且基金管束东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿服务，则基金管束东说念主应负责向不当 得利之主体意见返还不当得利。如果返还金额不及以弥补基金管束东说念主和基金托管东说念主已承担 的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选定必要、顺应、合理的轨范进行检讨，然则 未能发现该错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金管束东说念主和基金托管东说念主不错免除赔 偿服务。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的轨范排斥由此形成的影响。 能达成一致，基金管束东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外给以公布，基金托管 东说念主不错将干系情况报中国证监会备案。      （1）基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （2）因不可抗力或其他情形致使基金管束东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐发 后，基金管束东说念主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （二）基金司帐核算   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的统一记账方法和 司帐处理原则，区别独马上成立、登记和撑捏基金的全套账册，对两边各自的账册按时进 行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管束东说念主的处理方法为准。   基金管束东说念主和基金托管东说念主应按时就司帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月区别闲暇编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个服务日内完成；                《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生症结变更 的，基金管束东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在法例网站上；基金招 募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管 理东说念主不再更新基金招募说明书。季度答复应当在季度收尾之日起 15 个服务日内编制罢了并 给以公告；中期答复应当在上半年收尾之日起两个月内编制罢了并给以公告；年度答复应 当在每个司帐年度收尾之日起三个月内编制罢了并给以公告。基金合同奏效不及两个月的， 基金管束东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管束东说念主。基金管束东说念主在季 度答复完成当日，将接洽答复提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个服务日 内完成复核，并将复核结果书面文书基金管束东说念主。基金管束东说念主在中期答复完成当日，将有 关答复提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核 结果书面文书基金管束东说念主。基金管束东说念主在年度答复完成当日，将接洽答复提供基金托管东说念主 复核，   基金托管东说念主应在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管束东说念主。 基金管束东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来去均以加密传确切方式或两边约定的其他方式 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行疗养，疗养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以 基金管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管束东说念主提供的答复上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐发，两边各自 留存一份。如果基金管束东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一 致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监 会备案。   六、基金份额捏有东说念主名册的撑捏   （一）基金份额捏有东说念主名册的内容   基金份额捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额捏有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额捏有东说念主名册，基金管束东说念主应在每半年度收尾 后 5 个服务日内按时向基金托管东说念主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额捏有东说念主名册、 基金权益登记日的基金份额捏有东说念主名册以及基金份额捏有东说念主大会登记日的基金份额捏有东说念主 名册，基金管束东说念主应在干系的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额捏有东说念主名册的撑捏   基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和撑捏，基金管束东说念主 和基金托管东说念主应区别撑捏基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法 规另有法例或有权机关另有要求的除外。如不可妥善撑捏，则按干系法例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期答复和年度答复前，基金管束东说念主应将接洽贵寓送交基金 托管东说念主，不得无故拒接或延误提供，并保证其的确凿性、准确性和完竣性。基金托管东说念主不 得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。   七、争议处置方式   （一）本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之目的，不包括香港独特行政区、 南华瑞恒中短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 澳门独特行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管束东说念主与基金托管东说念主之间因本左券产生的或与本左券接洽的争议可通过友 好协商处置。但若自一方书面提议协商处置争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处置 的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用 的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁 决另有法例，仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东说念主仍应履行本左券的其他法例。争议处 理期间，    《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，赓续赤诚、勤劳、尽责地履行基金合同规 定的义务，艳羡基金份额捏有东说念主的正当权益。   八、托管左券的修改与停止   （一）托管左券的变更   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得 与《基金合同》的法例有任何冲破。变更后的新左券应当报中国证监会备案。   （二）托管左券的停止   发生以下情况，本托管左券应当停止：            《运作办法》或其他法律法例法例的停止事项。

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