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汇安丰利夹杂A,汇安丰利夹杂C: 汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金(2025年第1号)招募说明书(更新)

发布日期：2025-06-24 08:13    点击次数：138
汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金     （2025 年第 1 号）       招募说明书        （更新）       二零二五年六月  基金管理东说念主：汇安基金管理有限使命公司   基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司                             汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                    【遑急提醒】 国证监会”）《对于准予汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金注册的批复》（证 监许可20162721 号）进行召募，本基金合同已于 2016 年 12 月 19 日获胜。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和商场出路作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本招募说明书、基金居品良友撮要等信息流露文献，自主判断基金的投资价值， 全面领会本基金居品的风险收益特征，应充分议论投资者自己的风险承受能力， 并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出孤独决策。基金管 理东说念主提醒投资者基金投资的“买者好意思瞻念”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营景象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。 合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产 的价钱与价钱波动的预期。投资于繁殖品需承受商场风险、信用风险、流动性风 险、操作风险和法律风险等。由于繁殖品经常具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于繁殖品订价相 当复杂，不适应的估值有可能使基金资产濒临损失风险。   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据接洽法律法则由非上市 中小企业接纳非公开形式刊行的债券。由于不成公开交易，一般情况下，交易不 活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时，受商场流动性所限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的 负面影响和损失。   本基金投资资产支柱证券，资产支柱证券（ABS）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票 和一般债券不同，资产支柱证券不是对某一筹画实体的利益要求权，而是对基础 资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支柱的证券， 所濒临的风险主要包括交易结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 证券现金流不匹配产生的信用风险、商场交易不活跃导致的流动性风险等。   本基金可投资存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大蚀本 的风险，以及与存托凭证刊行机制接洽的风险。 投资品种，其风险收益水平高于货币商场基金和债券型基金，低于股票型基金。 市的股票（包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭 证、债券（包括国债、金融债、央行单子、地点政府债、企业债、公司债、中期 单子、短期融资券、可移动债券、中小企业私募债等）、债券回购、同行存单、 货币商场器具、权证、资产支柱证券、股指期货、国债期货以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会接洽章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应 范例后，不错将其纳入投资范围。 每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保 持不低于基金资产净值的 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国债期 货过火他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的章程履行。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 适应范例后，不错调理上述投资品种的投资比例。 净值可能低于驱动面值，本基金投资者有可能出现蚀本。 绩也不组成对本基金功绩阐明的保证。 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 相应范例后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等接洽章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标识，并不 办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读接洽内容并热枕本基金启                          汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 用侧袋机制时的特定风险。 值阐明截止日为 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募说明书还是基 金托管东说念主复核。                                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                             目       录                       汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                       （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                第一部分 媒介   《汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                               （以下简称 “《基金法》      ”）、        《公开召募证券投资基金运作管理办法》                         （以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》              （以下简称“《销售办法》”）、                            《公开召募证券投资 基金信息流露管理办法》           （以下简称“《信息流露办法》”）、                           《公开召募盛开式证券 投资基金流动性风险管理章程》              （以下简称“《流动性风险管理章程》”）和其他有 关法律法则以及《汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   本招募说明书说明了汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金的投资主见、策 略、风险、费率等与投资者投资决策接洽的必要事项，投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或紧要遗漏， 并对其的确性、准确性、齐全性承担法律使命。   汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的良友肯求召募的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任 何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或 者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权柄、义务的法律文献。如本招募说明书内容与基金 合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他接洽 章程享有权柄、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权柄和义务，应 详备查阅基金合同。                             汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 基金合同的任何有用改良和补充 配置夹杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充 金招募说明书》过火更新 额发售公告》 品良友撮要》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有看护力的决定、决议、讲演等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《信息流露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的 改良                             汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良       《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关 对其经常作念出的改良 会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经接洽政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他 组织 办法》（包括其经常改良）及接洽法律法则章程不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其经常改良）及接洽法律法则章程运用来自境外的东说念主 民币资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、移动、转托管及按期定额投资等业务 证监会章程的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理东说念主坚强了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构                           汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 限使命公司或接受汇安基金管理有限使命公司奉求代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、移动、转托管、按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得高出三个月 往常交易日 盛开日 是范例基金管理东说念主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管 理东说念主和投资者共同遵照 请购买基金份额的行径                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 章程的条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额移动为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款形式，由销售机构在投资者指定银行账户内自动完成扣款 并于每期约定的申购日提交基金申购肯求的一种投资形式 加上基金移动中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金移动中转入 肯求份额总和后的余额）高出上一盛开日基金总份额的 10％的情形 行进款利息、已实现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公斥地行股票、资产支柱证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或 交易的债券等 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露                          汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 网站）等媒介 回时根据持有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的 基金份额 类别基金资产入网提销售服务费，并在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金 份额 件 区、澳门独特行政区及台湾地区） 账户进行处置计帐，目的在于有用欺压并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有益账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不祥情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不祥情趣的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产                               汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                               （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                     第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称呼： 汇安基金管理有限使命公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层   法定代表东说念主：刘强   成立时候：2016 年 4 月 25 日   注册老本：1 亿元东说念主民币   存续期间：连续筹画   接洽东说念主：赵庆玲   接洽电话：（010）56711600   汇安基金管理有限使命公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 2016860 号文批准缔造。   二、主要成员情况   何斌先生，董事长。27 年证券、基金行业从业训诫。东北财经大学国民经济 筹画学学士，先后履新于北京市财政局、北京京都司帐师事务所、中国证券监督 管理委员会基金监管部，曾任国泰基金管理公司副总司理、建信基金管理有限责 任公司看护长、副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金管理有限使命公司，现任 汇安基金管理有限使命公司董事长。   刘强先生，董事，总司理。8 年证券、基金行业从业训诫，好意思国注册管领会 计师（CMA），东北财经大学审计学学士。历任阿尔卡特深圳公司财务总监，霍尼 韦尔深圳公司财务总监，阿特维斯（中国）财务及信息本领总监，北京刚正国外 投资有限公司副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金管理有限使命公司，现任汇 安基金管理有限使命公司总司理。   戴樱女士，董事，副总司理。8 年证券、基金行业从业训诫，2004 年毕业于 上海对外贸易学院，国外贸易专科学士学位。曾履新于上海贝尔阿尔卡特股份有 限公司，任采购部司理助理；上海樱琦干燥剂有限公司，任公司董事；上海上贝 资产管理有限公司任合伙东说念主。2016 年 4 月加入汇安基金管理有限使命公司，现                            汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 任汇安基金管理有限使命公司副总司理、金融机构部总司理。   李海涛先生，孤独董事。好意思国耶鲁大学管理学院金融学博士。曾任密西根大 学 Ross 商学院金融学考验、长江商学院金融学打听学者，现任长江商学院副院 长及了得院长讲习考验。   周金全先生，孤独董事。中国东说念主民大学民法学硕士。历任中国仪器收支口总 公司担任法律部总司理；中国通用本领集团（控股）有限公司任风险管理部副总、 法律总部副总；现任北京金诚同达讼师事务所讼师。   黄磊先生，孤独董事。中国东说念主民大学经济学博士。曾任山东财经大学金融学 院院长；曾任山东省政协、山东省政协常委、山东省政协经济组召集东说念主、山东省 东说念主大常委、山东省东说念主大财经委员会委员；曾任教育部金融类专科教育率领委员会 委员。现任山东财经大学考验委员会主任委员、山东财经大学学术委员会副主任 委员、区域金融优化与管理协同编削中心（山东）主任。   王丽英女士，监事。7 年证券、基金从业训诫.毕业于中央财经大学司帐学学 士，2011 年 6 月至 2017 年 6 月在北京尽然之家投资控股集团有限公司集团总部 以过火名下子公司担任财务司理。2017 年 7 月加入汇安基金管理有限使命公司， 现任汇安基金管理有限使命公司抽象管理部财务总监。   刘强先生，总司理。（简历请参见董事会成员）   戴樱女士，副总司理。（简历请参见董事会成员）   郭冬青先生，看护长。25 年证券、基金从业训诫。南开大学经济学硕士。历 任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高档司理、华安证券投行部副总经 理、大商集团副总司理、中航证券董事总司理、北京国金鼎兴投资有限公司副总 司理。2017 年 11 月加入汇安基金管理有限使命公司，现任汇安基金管理有限责 任公司看护长。   钟敬棣先生，固定收益首席投资官，副总司理。29 年银行、基金行业从业经 验，加拿大卑寺大学工商管理硕士。2005 年 4 月加入嘉实基金，先后任固定收 益研究员、投资司理。2008 年 5 月加入建信基金，先后任基金司理、投资部副总 监、固定收益首席投资官、公司投资决策委员会委员，曾管理建信平定增利、双 息红利、宽心保本等债券型基金，屡次取得金牛基金。2018 年 5 月加入汇安基                          汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 金管理有限使命公司，现任汇安基金管理有限使命公司副总司理，固定收益首席 投资官。   邹唯先生，权益首席投资官，副总司理。24 年证券、基金行业从业训诫。中 国科学院遗传研究所遗传学硕士。历任长城证券有限公司研究部行业分析师，嘉 实基金管理有限公司行业分析师、基金司理、主题策略组组长，中信产业基金金 融投资部董事总司理，嘉实基金管理有限公司基金司理、主题策略组组长、董事 总司理。2017 年 12 月 1 日加入汇安基金管理有限使命公司，现任汇安基金管理 有限使命公司副总司理，权益首席投资官。   窦星华先生，常务副总司理。19 年证券、基金行业从业训诫，CFA。英国杜 伦大学金融学硕士。历任标准普尔信息服务（北京）有限公司指数分析师，交银 施罗德基金管理有限公司居品司理，华安基金管理有限公司居品部总司理助理， 盛世景资产管理股份有限公司居品总监。2016 年 7 月加入汇安基金管理有限责 任公司任居品及编削业务部总司理，现任汇安基金管理有限使命公司常务副总经 理。   郭兆强先生，副总司理。27 年证券、基金行业从业训诫，保荐代表东说念主。北京 大学光华管理学院工商管理硕士。曾任山西证券投行部抽象司理，中德证券高档 副总裁，东北证券北京分公司深圳商场部副总司理，从事投资银行业务。2016 年   王俊波先生，副总司理。20 年证券、基金行业从业训诫。中国东说念主民大学金融 学硕士。历任中国吉祥产险营销讨论司理，嘉实基金券贸易务部主管，兴业证券 资产管理有限公司商场部履行总监。2016 年 7 月加入汇安基金管理有限使命公 司，现任汇安基金管理有限使命公司副总司理。   冯家诚先生，首席信息官。18 年证券、基金行业从业训诫，北京理工大学软 件工程硕士研究生。历任华商基金管理有限公司信息本领部信息本领司理；天和 念念创投资管理有限公司副总司理。2016 年 5 月加入汇安基金管理有限使命公司， 现任汇安基金管理有限使命公司首席信息官。   陆丰先生，东南大学国外贸易学硕士研究生，24 年证券、基金行业从业经 验。曾任华泰证券股份有限公司投资部投资司理；江苏紫鑫投资管理有限公司投 资部投资司理；吉祥资产管理有限公司投资部高档投资司理、研究部副总监；上                                   汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                                   （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 海融儒资产管理有限公司投资部总监。2019 年 8 月加入汇安基金管理有限使命 公司，担任平衡成长组基金司理。 基金基金司理；2023 年 6 月 29 日至 2024 年 10 月 30 日，任汇舒缓裕债券型证 券投资基金基金司理；2020 年 5 月 8 日于今，任汇安丰利无邪配置夹杂型证券 投资基金基金司理；2021 年 6 月 9 日于今，任汇安价值蓝筹夹杂型证券投资基 金基金司理；2022 年 8 月 18 日于今，任汇安远见成长夹杂型证券投资基金基金 司理；2023 年 6 月 12 日于今，任汇安丰泽无邪配置夹杂型证券投资基金基金经 理；2023 年 9 月 27 日于今，任汇安中枢资产夹杂型证券投资基金基金司理；    该基金历任基金司理：   刘强先生，总司理。（简历请参见董事会成员）   钟敬棣先生，固定收益首席投资官。（简历请参见高档管理东说念主成员）。   邹唯先生，权益首席投资官。（简历请参见高档管理东说念主成员）。   窦星华先生，常务副总司理。（简历请参见高档管理东说念主成员）。   蔡晓钰先生，董事总司理。上海交通大学管理学博士，19 年银行、证券、基 金行业从业训诫。曾任兴业银行上海分行同行业务部搭理司理、高档客户司理； 兴业银行总行私东说念主银行部副处长、垄断劳动副处长，部门投资决策委员会委员和 里面限定及风险管理委员会委员；浦发银行上海分行金融商场部副总司理；上海 好嘉资产管理有限公司联席总司理；云南省资产管理公司总司理；上海好嘉资产 管理有限公司联席总司理。2020 年 11 月加入汇安基金管理有限使命公司，现任 董事总司理。                       汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                       （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 基金份额持有东说念主大会； 他法律行径；   四、基金管理东说念主的承诺 建立健全里面限定轨制，采取有用步调，防护违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生； 建立健全里面风险限定轨制，采取有用步调，防护下列行径的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行径。 取有用步调，防护违背基金合同行径的发生；                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 家接洽法律法则及行业范例，结实信用、勤奋尽职；   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事接洽的交易行为；   六、基金管理东说念主的里面限定轨制   （1）健全性原则：风险管理当当覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并渗入到决策、履行、监督、反馈等各个筹画才气；   （2）有用性原则：通过科学的风险管理技巧和方法，建立合理的风险管理 范例，保重风险管理轨制的有用履行；   （3）孤独性原则：公司必须在精简的基础上缔造能充分猖獗公司风险管理 需要的机构、部门和岗亭，并保持其相对孤独性；基金财产、公司固有财产和其 他资产的管理和运作应当严格分离；基金投资研究、决策、履行、计帐和评估等 部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适应欺压；   （4）互相制约原则：里面部门和岗亭的成立必须权责分明、互相牵制，并通 过切实可行的互相制衡步调来排斥风险管理中的盲点；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹画管理办法裁减运作成本，提高 经济效益，力求以合理的限定成本达到最好的风险管理恶果。   公司建立董事会指点下的架构明晰、限定有用、系统全面、切实可行的风险 管理体系，包括董事会下设的风险限定委员会、看护长、风险管理委员会、合规 风控部以及各个业务部门。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会                        汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                        （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   董事会负责公司全体风险的退守和限定，审核、监督公司风险管理轨制的有 效履行。   （2）风险限定委员会 告、看护长提交的监察稽核回报； 议； 行评议；   （3）看护长 行里面监察稽核，并按期出具孤独的监察稽核回报，并将回报上报董事会和中国 证监会； 和接洽业务东说念主员，建议处理办法和整改办法，并监督整改步调的制定和落实；公 司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，看护长应当向公司董事会、 中国证监会及接洽派出机构回报； 参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等接洽会议，有权 调阅公司接洽档案； 会下设的接洽有益委员会按期会议上回报基金及公司运作的正当合规情况及公 司里面风险限定情况，以及需要立即回报的紧要事项；                          汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 不得违背法律法则及公司章程向其他机构、东说念主员表露非公开信息，或者利用非公 开信息为我方或者他东说念主进行证券投资行为。   （4）合规风控部 管控步调； 限定建议； 动态监控； 中、过后风险限定； 策委员会、专户投资决策委员会，行动评价基金司理、投资司理功绩的遑急参考 依据； 性和有用性等方面存在的问题建议办法和建议； 审计；                       汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                       （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （5）业务部门   公司各业务部门应根据具体情况制定本部门的功课历程及风险管理轨制，对 风险开头和产生原因进行有用识别和分析，并对风险的严重性、发生的可能性及 其影响进行测定和管理，将风险限定在最小范围内。   （1）为保障风险管理轨制的连续性和有用性，公司里面必须形成风雅的控 制环境，建立连续的风险管理测验轨制和孤独的风险管理回报轨制。   （2）限定环境是与风险管理轨制接洽的多样成分互相作用的抽象恶果过火 对业务、职工的影响。风雅的限定环境可为其他风险管理轨制要素提供公法和架 构，主要包括各项风险管理轨制对各项业务的牵制力，公司管理层、职工对风险 管理轨制的疼爱进程。公司悉力于从公司文化、组织结构、管理轨制等方面营造 风雅的限定环境。   （3）公司悉力于营造一个浓厚的风险文化氛围，使得风险管理意志能在公 司里面平庸共享，并能扩展到公司通盘职工，确保内控机制的建立、完善和各项 管理轨制的履行。   （4）风险管理测验轨制是公司根据商场环境、金融器具、本领应用、法律 法则的变化和发展情况，束缚测试和调理风险管理轨制，以确保风险管理轨制持 续运作并充分有用的轨制。   （5）风险管理回报轨制是指合规风控部实时将公司全体风险景象向公司总 司理和董事会回报的轨制。公司应具备完善的信息系统确保回报范例的有用性， 以保证总司理、看护长和董事会实时可靠地取得准确详备的信息。   （6）合规风控部应定时查抄和率领各部门的风险管理劳动，形成风险管理 回报书与建议书，上报公司决策层，并坚持重心管理的原则，对接洽投资部门、 运营部等遑急的业务部门和东说念主员进行重心监督与着重。   （7）公司各级东说念主员均应郑重履行劳动职责，准确、实时地反馈情况，对风 险管理劳动不力或潜伏不报、上报不实情况，给公司变成高大风险和损失的，依 公司章程根究其使命。   （8）对因风险管理劳动出色，防护了某些紧要风险的发生，为公司支持了 紧要损失，功绩独特了得的东说念主员，公司应给予奖赏和奖励。                      汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                      （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）  （9）对于各项规章轨制完善、风险着重劳动积极主动并卓有成效的部门， 公司应给予适应奖赏与奖励。  （10）对于部门轨制不完备、劳动范例分歧理或管理芜乱而变成较大风险并 给公司带来损失的，应根究径直使命东说念主及部门负责东说念主的使命。                               汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                               （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                   第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：连续筹画   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批 股份制贸易银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日郑重在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册老本 207.74 亿元。限制 2024 年 同比增长 0.66%，实现包摄于母公司鼓舞的净利润 772.05 亿元。开业三十多年 来，兴业银行弥远坚持“竭诚服务，相伴成长”的筹画理念，悉力于为客户提供 全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门成立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设抽象管理处、证券基金处、 信赖保障处、搭理私募处、需求支柱处、稽核监察处、投资监督处、运行管理处， 共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业资格。   三、基金托管业务筹画情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管业 务批准文号：证监基金字200574 号。限制 2025 年 3 月 31 日，兴业银行共托 管证券投资基金 775 只，托管基金的基金资产净值所有 25048.94 亿元，基金份                          汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 额所有 23554.81 亿份。    四、基金托管东说念主的里面限定轨制    （一）里面限定主见    严格遵照国度接洽托管业务的法律法则、行业监管规章和行内接洽管理章程， 遵法筹画、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完 整，确保接洽信息的的确、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。    （二）里面限定组织结构    兴业银行基金托管业务里面限定组织架构由总行里面限定委员会、总行风险 管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总走运营管理部及分行托管运营机构 共同组成。各级里面限定组织依照本行接洽轨制对本行托管业务风险管理和里面 限定实施管理。    （三）里面限定原则 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员； 高风险边界； 互相制衡； 齐全为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 程等方面形成互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率； 内控主见，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及筹画 管理的需要，应时进行相应修改和完善；里面限定存在的问题应当大约得到实时 反馈和纠正； 实现存效限定。    （四）里面限定轨制及步调                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 严格的东说念主员行径范例等一系列规章轨制。 并实施风险限定步调。 监控。 制理念，并坚强承诺书。 备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过火他接洽章程，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付形式、基金司帐核算、基金资产估值 和基金净值的算计、收益分拨、申购赎回以过火他接洽基金投资和运作的事项， 对基金管理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法则章程的行径，应实时以书面体式讲演基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到讲演后应实时查对并以书面体式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金 托管东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金 托管东说念主讲演的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行径，立即回报中国证监会，同期，讲演基 金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法则和其他接洽章程，或 者违背基金合同约定的，应当拒却履行，立即讲演基金管理东说念主，并实时向中国证 监会回报。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易范例还是获胜的投资指示违背法律、行 政法则和其他接洽章程，或者违背基金合同约定的，应当立即讲演基金管理东说念主， 并实时向中国证监会回报。                                  汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                                  （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                       第五部分 接洽服务机构    一、基金份额发售机构    汇安基金管理有限使命公司直销中心    传真：021-80219047    邮箱：DS@huianfund.cn    地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元    接洽东说念主：杨晴    电话：021-80219022    （1）腾安基金销售（深圳）有限公司    法定代表东说念主：谭广锋    注册地址：深圳市前海深港趋奉区南山街说念听海大路 5212 号腾讯数码大厦    客服电话：4000-890-555    网址：www.tenganxinxi.com    （2）国都证券股份有限公司    法定代表东说念主：翁振杰    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    客服电话：400-818-8118    网址：www.guodu.com    （3）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司    法定代表东说念主：皆凌峰    注册地址：北京市向阳区霄云路 36 号 1 幢第 8 层 09 号房间    客服电话：400-158-5050    网址：www.tl50.net    （4）上海万得基金销售有限公司    法定代表东说念主：简梦雯    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座                                   汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                                   （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （5）上海天天基金销售有限公司 法定代表东说念主：其实 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （6）第一创业证券股份有限公司 法定代表东说念主：吴礼顺 注册地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （7）东北证券股份有限公司 法定代表东说念主：李福春 注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （8）洪泰钞票（青岛）基金销售有限使命公司 法定代表东说念主：李赛 注册地址：山东省青岛市市南区岳阳路 10 号十号楼 客服电话：400-8189-598 网址：www.hongtaiwealth.com （9）北京济安基金销售有限公司 法定代表东说念主：杨健 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （10）嘉实钞票管理有限公司 法定代表东说念主：经雷 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号                            汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （11）京东肯特瑞基金销售有限公司 法定代表东说念主：邹保威 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服电话：95118 网址：kenterui.jd.com （12）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 法定代表东说念主：王珺 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （13）南京苏宁基金销售有限公司 法定代表东说念主：钱燕飞 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （14）宁波银行股份有限公司 法定代表东说念主：陆华裕 注册地址：中国浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （15）中泰证券股份有限公司 法定代表东说念主：王洪 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （16）山西证券股份有限公司 法定代表东说念主：王怡里 注册地址：太原市府西街 69 号山西国外贸易中心东塔楼                                   汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                                   （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）    客服电话：95573 或(0351)95573    网址：www.i618.com.cn    （17）上海好买基金销售有限公司    法定代表东说念主：陶怡    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    客服电话：400-700-9665    网址：www.howbuy.com    （18）上海基煜基金销售有限公司    法定代表东说念主：王翔    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    客服电话：400-820-5369    网址：www.jiyufund.com.cn    （19）上海利得基金销售有限公司    法定代表东说念主：李兴春    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    客服电话：400-032-5885    网址：www.leadfund.com.cn    （20）上海联泰基金销售有限公司    法定代表东说念主：尹彬彬    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    客服电话：400-118-1188    网址：www.66liantai.com    （21）深圳市新兰德证券投资商议有限公司    法定代表东说念主：张斌    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园    客服电话：010-83275199    网址：www.xinlande.com.cn    （22）万家钞票基金销售（天津）有限公司                                    汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                                    （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）    法定代表东说念主：戴晓云    注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-    客服电话：010-59013895    网址：www.wanjiawealth.com    （23）万联证券股份有限公司    法定代表东说念主：王达    注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    客服电话：95322    网址：www.wlzq.cn    （24）国信证券股份有限公司    法定代表东说念主：张纳沙    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    客户服务电话：95536    网址：www.guosen.com.cn/gs/index.html    （25）兴业银行股份有限公司（含“银银平台”）    法定代表东说念主：吕家进    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    客服电话：95561/400-8895-561    网址：www.cib.com.cn    （26）北京创金启富基金销售有限公司    法定代表东说念主：梁蓉    注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    客服电话：010-66154828    网址：www.5irich.com    （27）华金证券股份有限公司    法定代表东说念主：燕文波    注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室    客服电话：956011    网址：www.huajinsc.cn                                   汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                                   （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）    （28）华瑞保障销售有限公司    法定代表东说念主：王树科    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    客服电话：952303    网址：www.huaruisales.com    （29）华西证券股份有限公司    法定代表东说念主：杨炯洋    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    客服电话：95584、4008-888-818    网址：www.hx168.com.cn    （30）华源证券股份有限公司    法定代表东说念主：邓晖    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    客服电话：95305    网址：www.jzsec.com    （31）财咨说念信息本领有限公司    法定代表东说念主：张斌    注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601    客服电话：400-003-5811    网址：www.caizidao.com.cn    （32）国泰海通证券股份有限公司    法定代表东说念主：朱健    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区商城路 618 号    客服电话：95521    网址：www.gtht.com    （33）上海中正达广基金销售有限公司    法定代表东说念主：黄欣    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    客服电话：400-6767-523                                  汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                                  （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）    网址：www.zzwealth.cn    （34）大连网金基金销售有限公司    法定代表东说念主：樊怀东    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    客服电话：4000-899-100    网址：www.yibaijin.com    （35）阳光东说念主寿保障股份有限公司    法定代表东说念主：李科    注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    客服电话：95510    网址：www.sinosig.com    （36）中国东说念主寿保障股份有限公司    法定代表东说念主：蔡希良    注册地址：北京市西城区金融大街 16 号    客服电话：95519    网址：www.e-chinalife.com    （37）招商银行股份有限公司    法定代表东说念主：缪建民    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    客服电话：95555    网址：www.cmbchina.com    （38）上海挖财基金销售有限公司    法定代表东说念主：方磊    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区锦康路 258 号第 10 层（现实楼层 第 9 层）02A 单元    客服电话：021-50810673    网址：wacaijijin.com    （39）泰信钞票基金销售有限公司    法定代表东说念主：彭浩    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                                    汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                                    （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   客服电话：400-004-8821   网址：www.taixincf.com   （40）北京度小满基金销售有限公司   法定代表东说念主：盛超   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   客服电话：95055   网址：www.duxiaomanfund.com   （41）南京证券股份有限公司   法定代表东说念主：李剑锋   注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号   电话：95386/025-83367888   网址：www.njzq.com.cn   （42）东方钞票证券股份有限公司   法定代表东说念主：戴彦   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （43）上海攀赢基金销售有限公司   法定代表东说念主：郑新林   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，现实楼层 6 层）03 室   客服电话：021-68889082/021-68889283   网址：www.weonefunds.com   （44）青岛意才基金销售有限公司   法定代表东说念主：GIRALDO GIAMBERTO   注册地址：山东省青岛市市南区澳路途 98 号青岛海尔洲际酒店 B 座 20 层   客服电话：400-612-3303   网址：www.yitsai.com   （45）吉祥银行股份有限公司   法定代表东说念主：谢永林                                    汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                                    （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）    注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    客服电话：95511 转 3、95511 转 2（信用卡）    网址：www.bank.pingan.com    （46）中银国外证券股份有限公司    法定代表东说念主：宁敏    注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层    客服电话：400-620-8888/956026    网址：www.bocichina.com    （47）吉祥证券股份有限公司    法定代表东说念主：何之江    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    客服电话：95511 转 8    网址：www.stock.pingan.com    （48）诺亚正行基金销售有限公司    法定代表东说念主：吴卫国    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚集登记地）    客服电话：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    （49）广发证券股份有限公司    法定代表东说念主：林传辉    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室    客服电话：95575    网址：www.gf.com.cn    （50）泛华普益基金销售有限公司    法定代表东说念主：王建华    注册地址：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室    客服电话：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    （51）国新证券股份有限公司                              汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                              （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 法定代表东说念主：张海文 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn （52）华宝证券股份有限公司 法定代表东说念主：刘加海 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （53）华源证券股份有限公司 法定代表东说念主：邓晖 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 客服电话：95305 网址：www.jzsec.com （54）上海证券有限使命公司 法定代表东说念主：李海超 注册地址：上海市黄浦区东说念主民路 366 号 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （55）招商证券股份有限公司 法定代表东说念主：霍达 注册地址：深圳市福田区福华一说念 111 号 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （56）上海爱建基金销售有限公司 法定代表东说念主：吴文新 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 客服电话：400-803-2733 网址：www.ajwm.com.cn （57）浙江同花顺基金销售有限公司                                汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                                （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 法定代表东说念主：吴强 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 客服电话：952555 网址：www.ijijin.com.cn （58）中信建投证券股份有限公司 法定代表东说念主：刘成 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 客服电话：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com （59）北京汇成基金销售有限公司 法定代表东说念主：王伟刚 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 客服电话：400-055-5728 网址：hcfunds.com （60）玄元保障代理有限公司 法定代表东说念主：马永谙 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 客服电话：400-080-8208 网址：www.licaimofang.cn （61）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 法定代表东说念主：汤蕾 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 客服电话：400-6099-200 网址：www.puzefund.com （62）上海长量基金销售有限公司 法定代表东说念主：张跃伟 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （63）珠海盈米基金销售有限公司                              汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                              （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 法定代表东说念主：肖雯 注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （64）东吴证券股份有限公司 法定代表东说念主：范力 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （65）光大证券股份有限公司 法定代表东说念主：刘秋明 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 客服电话：95525、4008888788 网址：www.ebscn.com （66）上海大颖异基金销售有限公司 法定代表东说念主：张俊 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 客服电话：021-20292031 网址：wg.com.cn （67）国金证券股份有限公司 法定代表东说念主：冉云 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （68）兴业证券股份有限公司 法定代表东说念主：杨华辉 注册地址：福州市湖东路 268 号 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （69）中信证券股份有限公司                                   汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                                   （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）    法定代表东说念主：张佑君    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座    客服电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com    （70）中信期货有限公司    法定代表东说念主：窦长宏    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com/e-futures    （71）中信证券华南股份有限公司    法定代表东说念主：陈可可    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （72）中信证券（山东）有限使命公司    法定代表东说念主：肖海峰    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    客服电话：95548    网址：sd.citics.com    （73）东方证券股份有限公司    法定代表东说念主：龚德雄    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （74）申万宏源西部证券有限公司    法定代表东说念主：王献军    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国外大厦                                   汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                                   （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）    客服电话：95523、400-889-5523    网址：www.swhysc.com    （75）申万宏源证券有限公司    法定代表东说念主：张剑    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    客服电话：95523    网址：www.swhysc.com    （76）贵州省贵文文化基金销售有限公司    法定代表东说念主：陈成    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国外 A 栋 2 单元 5 层    客服电话：0851-85407888    网址：www.gwcaifu.com    基金管理东说念主可根据接洽法律、法则的要求，采纳相宜要求的机构销售本基金， 并在管理东说念主网站公示。    二、登记机构    称呼：汇安基金管理有限使命公司    住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元    法定代表东说念主：刘强    电话：021-80219253    传真：021-80219047    接洽东说念主：吕璇    三、出具法律办法书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600                            汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 接洽东说念主：丁媛 承办讼师：早晨、丁媛 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至/1001-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至/1001-26 履行事务合伙东说念主：肖厚发、刘维 接洽电话：010-66001391 传真电话：010-66001391 接洽东说念主：金诗涛 承办注册司帐师：张振波、金诗涛                                 汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                                 （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                     第六部分 基金的召募    一、基金召募的依据    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过火他法律法则的接洽章程召募。本基金召募肯求还是中国证监会 2016 年    本基金为夹杂型证券投资基金，运作形式为契约型盛开式，存续期限为不定 期。    本基金召募对象为相宜法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资 者、机构投资者、及格境外机构投资者及法律法则或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资者。    本基金自 2016 年 12 月 12 日起向全社会公开召募，限制 2016 年 12 月 13 日，基金召募劳动还是获胜结果。经普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙） 验资，本次召募的有用净认购金额为 299，000，067.04 元东说念主民币，其中 A 类 息共计 13，455.00 元东说念主民币，其中 A 类 13，230.00 元，C 类 225.00 元。    本次召募有用认购户数为 216 户，按照每份基金份额驱动面值东说念主民币 1.00 元算计，召募期召募资金及利息结转的基金份额共计 299，013，522.04 份，已全 部计入投资者基金账户，归投资者通盘。本次召募通盘资金已全额划入本基金在 基金托管东说念主兴业银行股份有限公司开立的汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基 金托管专户。                          汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的获胜   （一）基金合同获胜   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等法律法则以及本基金基金合同、招募说明书的接洽章程，本基金本次 召募相宜接洽条件，本基金管理东说念主已向中国证监会办理罢了基金备案手续，并于 金合同获胜之日起，本基金管理东说念主郑重入手管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资金数额   《基金合同》获胜后，结合 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期回报中给予 流露；结合 60 个劳动日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会回报并 建议管理决议，如移动运作形式、与其他基金合并或者隔绝《基金合同》等，并 召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或监管部门另有章程时，从其章程。                           汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他接洽公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 景色或按销售机构提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回的盛开日实时候   投资者在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的往常交易日的交易时候，但基金管理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同获胜后，若出现新的证券、期货交易商场、证券、期货交易所交易 时候变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相 应的调理，但应在实施日前依照《信息流露办法》的接洽章程在指定媒介上公告。   本基金已于 2017 年 4 月 10 日起，入手办理申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者移动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或移动 肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或移动价钱为下一盛开日基 金份额申购、赎回或移动的价钱。   三、申购与赎回的原则 净值为基准进行算计； 法则赎回。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东说念主 必须在新公法入手实施前依照《信息流露办法》的接洽章程在指定媒介上公告。                          汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   四、申购与赎回的范例   投资者必须根据销售机构章程的范例，在盛开日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的肯求。   投资者申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资者全额托付申购款项， 申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购获胜。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求获胜后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同接洽条件处理。   遇证券、期货交易所或交易商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能限定的成分影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至下一个劳动日划出。   基金管理东说念主应以交易时候结果前受理有用申购和赎回肯求确本日行动申购 或赎回肯求日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该交易的有用性进行阐明。T 日提交的有用肯求，投资者应在 T+2 日后（包括 该日）实时到销售机构柜台或以销售机构章程的其他形式查询肯求的阐明情况。 若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资者。   基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求的阐明 时候进行调理，并必须在调理实施日前按照《信息流露办法》的接洽章程在指定 媒介上公告。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售 机构照实收受到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐明以登记机构的阐明结果 为准。对于肯求的阐明情况，投资者应实时查询。   五、申购与赎回的数额限制 加申购单笔最低金额为东说念主民币 1.00 元；投资者申购 C 类基金份额，初度单笔最 低申购金额为东说念主民币 1.00 元，追加申购单笔最低金额为东说念主民币 1.00 元；                                汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                                （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 于 1 份；每个交易账户最低持有某一类别基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致 单个交易账户的某一基金份额余额少于 1 份时，该类份额余额部分基金份额必须 一同赎回； 基金管理东说念主不错章程单个投资者累计持有的某一类别基金份额数目限制，具体规 定见按期更新的招募说明书或接洽公告； 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调理实施前依照《信息流露办法》的接洽规 定在指定媒介上公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益， 具体请参见接洽公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。 若 A 类份额投资者有多笔申购，申购费率按每笔申购肯求单独算计。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：            申购金额（M）             A 类基金份额申购费率               M＜50 万               1.50％              M≥500 万           按笔收取，1，000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类份额投资者承担，主要用于本基金的 商场推行、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金的 A 类基金份额、C 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减， 赎回费率见下表：                                  汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                                  （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   持有基金份额期限期间                            C 类基金份额赎回费                     A 类基金份额赎回费率       （Y）                                    率           Y＜7 日        1.50％                 1.50％           Y≥180 日           0％                0％    本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持 有东说念主赎回基金份额时收取。    维连续持有期少于 30 日的 A 类基金份额投资者收取的赎回费全额计入基金 财产；维连续持有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月的 A 类基金份额投资 者收取的赎回费的 75％计入基金财产；维连续持有期长于 3 个月（含 3 个月） 但少于 6 个月的 A 类基金份额投资者收取的赎回费的 50％计入基金财产。对于 连续持有 C 类基金份额少于 30 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。未 计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。（前述所指的 1 个月 为 30 日） 应于新的费率或收费形式实施日前依照《信息流露办法》的接洽章程在指定媒介 上公告。    七、申购份额与赎回金额的算计形式    本基金申购接纳金额申购的形式。申购的有用份额为净申购金额除以当日的 该类基金份额净值，有用份额单元为份。    （1）对于申购本基金 A 类基金份额的投资者，申购份额的算计公式为：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-固定金额                                    汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                                    （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述算计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.2000 元，两笔申购金额分别为 1 万元和 200 万元，则各笔申购职守的申购用度和取得的该基金份额算计如下：                                 申购 1            申购 2    申购金额（元，A）                    10，000        2，000，000    适用申购费率（B）                    1.50％           0.80％     申购费（C＝A-D）                  147.78        15，873.02 净申购金额（D＝A/（1+B））            9，852.22         1，984，126.98   申购份额（＝D/1.2000）           8，210.18         1，653，439.15   （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资者，申购份额的算计公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.0160=49，212.60 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0160 元，可得到 49，212.60 份基金份额。   本基金接纳“份额赎回”形式，某一类基金份额的赎回金额为按现实阐明的 有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度来算计。   赎回总金额＝赎回份数×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   赎回金额的算计结果按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有时候为 5 日，适用 的赎回费率为 1.5％，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：                                  汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                                  （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   赎回总金额＝10，000×1.0500＝10，500.00 元   赎回用度＝10，500.00×1.50％＝157.50 元   赎回金额＝10，500.00－157.50＝10，342.50 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有时候为 5 日，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10，342.50 元。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持有时候为 20 日，适用 的赎回费率为 0.50％，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0500=10，500 元   赎回用度＝10，500×0.50％=52.50 元   赎回金额=10，500－52.50＝10，447.50 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持有时候为 20 日，假设赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10，447.50 元。 金份额净值和基金份额累计净值。本基金各种基金份额净值的算计，均保留到小 数点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日的基金份额净值在本日收市后算计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会喜悦，不错适应延伸算计或公告。 场情况制定基金促销筹画，针对投资者按期和不按期地开展基金促销行为。在基 金促销行为期间，基金管理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者 适应调低基金销售用度。   八、申购与赎回的登记 东说念主章程的时候之前不错撤销。 记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 记手续。                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 整，但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于入手实施前依照《信息流露办 法》的接洽章程进行公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购肯求： 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值，并采取暂停接受基金申购肯求的步调。 金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法往常运行。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相隐秘 50%聚集度的情形时。 章程确当日净申购比例上限时，或使该投资东说念主累计持有的份额高出基金管理东说念主规 定的单个投资东说念主累计持有份额上限时，或使该投资东说念主当日申购金额高出基金管理 东说念主章程的单个投资东说念主当日申购金额上限时。   发生上述第 1、2、3、4、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资者的申购肯求时，基金管理东说念主应当根据接洽章程在指定媒介上刊登 暂停申购公告。如若投资者的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给 投资者。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求或降速 支付赎回款项：                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值，并采取降速支付赎回款项或暂停接受基金 赎回肯求的步调。 金资产净值。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资者的赎回肯求或降速支 付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基 金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量 占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同的接洽条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前 采纳将当日可能未获受理部分给予撤销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主 应实时复原赎回业务的办理并公告。   十一、多量赎回的情形及处理形式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 移动中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金移动中转入肯求份额 总和后的余额）高出前一盛开日的基金总份额的 10％，即觉得是发生了多量赎 回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有能力支付基金份额持有东说念主的全部赎回 肯求时，按往常赎回范例履行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主觉得支付基金份额持有东说念主的赎回肯求有 繁重或觉得因支付基金份额持有东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基                        汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                        （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时不错采纳宽限赎回或取消 赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日不绝赎回，直到全部赎回为止； 采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤销。宽限的赎回肯求与下 一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东说念主在提交赎回肯求 时未作明确采纳，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）若本基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东说念主高出基金总份额 10% 以上的赎回肯求的情形下，基金管理东说念主有权对于该基金份额持有东说念主当日高出上一 日基金总份额 10%以上的那部分赎回肯求进行宽限办理，对于该基金份额持有东说念主 当日赎回肯求未高出上述比例的部分，基金管理东说念主不错根据前段“（1）全额赎 回”或“（2）部分宽限赎回”的约定形式与其他基金份额持有东说念主的赎回肯求一 并办理。   （4）暂停赎回：结合 2 个盛开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是阐明的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得高出 20 个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他形式在 3 个交易日内讲演基金份额持有东说念主，说明接洽处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 管理东说念主应依照《信息流露管理办法》的接洽章程，在指定媒介上刊登基金从头开 放申购或赎回公告，并公告最近 1 个盛开日的各种基金份额净值。 暂停公告中明确从头盛开申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头盛开的公告； 或者最迟于从头盛开日在至少一家指定媒介上刊登从头盛开申购或赎回的公告。                          汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 少一家指定媒介上刊登从头盛开申购或赎回的公告。   十三、基金移动   基金移动是指基金份额持有东说念主将其持有的本公司旗下某只基金的部分或全 部份额移动为本公司管理的其他基金份额的行径。   （一）基金移动入手日实时候   本基金已于 2018 年 7 月 11 日入手办理移动业务，具体实施办法参见接洽公 告。办理基金移动业务的盛开日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日（本 公司公告暂停移动时除外）。具体办理时候与接洽基金申购、赎回业务办理时候 调换。   （二）基金移动业务公法 基金移动用度按每笔肯求单独算计。 转入基金的份额净值为基准进行算计。 必须处于可申购状态。 出，份额注册日历在后的后移动出，如若移动肯求当日，同期有赎回肯求的情况 下，则遵命先赎回后移动的处理原则。 金接洽公告中对于最低赎回份额、最低申购金额及最高申购金额的章程。若某笔 移动导致投资者在销售机构托管的单只基金余额低于该基金《基金合同》或《招 募说明书》章程的最低持有份额时，基金管理东说念主有权将投资者在该销售机构托管 的该基金剩余份额强制赎回。 务肯求进行有用性阐明，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在 T+2 日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金移动的成交情况。 基金总份额的 10％时，为多量赎回。发生多量赎回时，基金转出与基金赎回具有                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 调换的优先级，基金管理东说念主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出， 况且对于基金转出和基金赎回，将采取调换的比例阐明（另有公告的除外）；在 转出肯求得到部分阐明的情况下，未阐明的转出肯求将不给予顺延。 照各基金《招募说明书》的章程。 期将自转入基金份额被阐明日起从头入手算计。 机构处注册登记的、由归拢基金管理东说念主管理的基金。归拢只基金不同份额类别之 间不可进行移动。   （三）基金移动用度及算计公式   基金移动用度由转出和转入基金的申购补差费和转出基金的赎回费两部分 组成，具体收取情况视每次移动时两只基金的申购费互异情况和转出基金的赎回 费而定。基金移动用度由投资者承担。   基金移动申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。 转出基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的，补差费为转入 基金的申购费和转出基金的申购费差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费 高于转入基金的申购费的，补差费为零。   转出基金赎回费：按转出基金往常赎回时的赎回费率收取用度。   转出基金金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值   转出基金赎回费=转出基金金额×转出基金赎回费率   转入基金申购费=（转出基金金额-转出基金赎回费）×转入基金申购费率/ （1+转入基金申购费率）。如转入基金申购费适用固定用度时，则转入基金申购 费=转入基金固定申购费   转出基金申购费=（转出基金金额-转出基金赎回费）×转出基金申购费率/ （1+转出基金申购费率）。如转出基金申购费适用固定用度时，则转出基金申购 费=转出基金固定申购费   申购补差费=max(转入基金申购费-转出基金申购费)，0。即转入基金申购                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 费减去转出基金申购费，如为负数则取 0。   移动用度=转出基金赎回费+申购补差费   净转入金额=转出基金金额-移动用度   转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值（转入份额按照四舍五入 方法保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金资产承担。）   （四）暂停基金移动的情形及处理   出现下列情况之一时，基金管理东说念主不错暂停基金移动业务： 金资产净值。 出现繁重。 出。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相隐秘 50%聚集度的情形。   基金暂停移动或暂停后从头盛开移动时，基金管理东说念主应在中国证监会指定的 信息流露媒体上公告。   基金移动业务的解释权归本基金管理东说念主，本公司不错根据商场情况在不抵牾 接洽法律、法则和基金合同的章程之前提下调理上述移动的收费形式、费率水平、 业务公法及接洽限制，但应在调理获胜前在中国证监会指定的媒体上给予公告。 十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 者。   袭取是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据获胜司法通知将基金份额持有东说念垄断有的                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的接洽良友，对于相宜条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的标准收费。  十五、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的标准收取转托管费。  十六、按期定额投资筹画  基金管理东说念主不错为投资者办理按期定额投资筹画，具体公法由基金管理东说念主另 行章程。投资者在办理按期定额投资筹画时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管理东说念主在接洽公告或更新的招募说明书中所章程的按期定 额投资筹画最低申购金额。  十七、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交易景色或者交易形式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十八、基金份额的冻结妥协冻   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻 结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法 规另有章程的除外。   十九、如接洽法律法则允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管理东说念主不错制定和实施相应的业务公法。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的接洽公告。                        汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                        （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）              第九部分 基金的投资   一、投资主见   本基金在深入的基本面研究的基础上，通过无邪的资产配置、策略配置与严 谨的风险管理，力求实现基金资产的连续平定升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、 债券（包括国债、金融债、央行单子、地点政府债、企业债、公司债、中期单子、 短期融资券、可移动债券、中小企业私募债等）、债券回购、同行存单、货币市 场器具、权证、资产支柱证券、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会接洽章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产投资比例为基金资产的 0-95％；每 个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持 不低于基金资产净值的 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国债期货 过火他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的章程履行。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 适应范例后，不错调理上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金通过合理稳健的资产配置策略，将基金资产在权益类资产和固定收益 类资产之间无邪配置，同期采取积极主动的股票投资和债券投资策略，垄断中国 经济增长和老本商场发展机遇，严格限定下行风险，力求实现基金份额净值的长 期安详增长。   本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资产投 资策略、股指期货和国债期货投资策略、权证投资策略、存托凭证投资策略等。   本基金管理东说念主在大类资产配置过程中，结合定量和定性分析，从宏不雅、中不雅、                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 微不雅等多个角度议论宏不雅经济面、政策面、商场面等多种成分，抽象分析评判证 券商场的特色过火演化趋势，重心分析股票、债券等资产的预期收益风险的匹配 关系，在此基础上，在投资比例限制范围内，详情或调理投资组合中股票和债券 的比例，以争取裁减单一改行投资的系统性风险冲击。   本基金议论的宏不雅经济方针包括 GDP 增长率，住户耗尽价钱指数（CPI）， 出产者价钱指数（PPI），货币供应量（M0，M1，M2）的增长率等方针。   本基金议论的政策面成分包括但不限于货币政策、财政政策、产业政策的变 化趋势等。   本基金议论的商场成分包括但不限于商场的资金供求变化、上市公司的盈利 增长情况、商场总体 P/E、P/B 等方针相对于耐久均值水平的偏离度等。   （1）行业配置策略   本基金管理东说念主在进行行业配置时，将接纳从上至下与从下到上相结合的方 式详情行业权重。在投资组合管理过程中，基金管理东说念主也将根据宏不雅经济景色 以及各个行业的基本面特征对行业配置进行连续动态地调理。   从上至下的行业配置策略是指通过深入分析宏不雅经济方针和不同行业自己 的周期变化特征以及在国民经济中所处的位置，详情在当前宏不雅布景下稳当投 资的重心行业，主要包括： 化，分析各项政策对各行业过火子行业的影响，前瞻性的布局受益于国度政策较 大的行业及子行业。 方面的互异，影响到其盈利水平。本基金将前瞻性的配置商场需求预期比较平定 或预期保持较高增长的行业或子行业。 耗尽者需求变化趋势等成分，采取“从上至下”的研究方法，对各个子行业的 基本面进行深入分析，通过行业评级及行业估值与轮动等成分详情各行业的配 置比例。   从下到上的行业配置策略是指从行业的成长能力、盈利趋势、价钱动量、 商场估值等成分来详情基金重心投资的行业。对行业的具体分析主要包括以下                       汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                       （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 方面：   行业的景气进程可通过不雅测销量、价钱、产能利用率、库存、毛利率等关 键方针进行追踪。行业的景气进程与宏不雅经济、产业政策、竞争花样、科技发 展与本领高出等成分密切接洽。   行业财务分析的主要目的是评价行业的成长性、成长的可连续性以及盈利 质地，同期亦然对行业景气分析论断的进一步阐明。财务分析考量的要道方针 主要包括净资产收益率、主营业务收入增长率、毛利率、净利率、存货盘活 率、应收账款盘活率、筹画性现金流景象、债务结构等等。   结合上述分析，本基金管理东说念主将根据各行业的不同特色详情允洽该行业的 估值方法，同期参考可比国度肖似行业的估值水平，来详情该行业的合理估值 水平，并将合理估值水平与商场估值水平比较较，从而得出该行业高估、低估 或中性的判断。估值分析中还将运用行业估值历史比较、行业间估值比较等相 对估值方法进行扶持判断。   此外，本基金还将运用数目化方法对上述行业配置策略进行扶持，并在适应 情形下对行业配置进行战术性调理，使用的方法包括行业动量与回转策略，行业 盘曲洽性追踪与分析等。   （2）精选个股策略   本基金接纳定性与定量相结合的形式，对上市公司的投资价值进行抽象评估， 精选具有较强竞争上风的上市公司行动投资标的。   本基金将通过定性分析，深入分析企业的基本面以及国度接洽政策、东说念主口结 构变化等成分，详情具有比较竞争上风的上市公司。   ①研发能力   研发能力的强弱关乎着公司的耐久生命力。本基金将重心投资具有明确的产 品斥地政策、风雅的研发团队、有保障的研发开支和激励机制的上市公司。   ②商场能力   本基金将重心查考上市公司是否建立相应的营销体系，公司的销售能力，市                        汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                        （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 场占有率情况等。   ③企业的居品线   公司是否有完善的居品线布局，能否推出具有高商场容量的品种并使短、中 耐久的居品有用联络。   ④公司治理结构   本基金将重心查考公司的法东说念主治理结构，现实限定东说念主的发展政策，关联交易 等事项。   ⑤公司管理   公司的管理团队是否和谐高效，大约在公司政策、功课与成本、质地与安全、 营销等方面具有同行中居前的管理水平。   ⑥政府政策   本基金将密切热枕政府社会保障政策、行政管制等政策的调理对各行业过火 子行业的影响。   ⑦东说念主口及经济结构变迁   东说念主口以及因经济发展而导致的东说念主均收入水平的提高及需求变化，都会对社会 经济发展产生深刻的影响。本基金将动态的追踪这些变化，并分析其影响。   本基金在定量方针方面，重心查考企业的成长性、盈利能力的估值水平，选 择财务健康，成长性好，估值合理的股票。   成长性方针方面，本基金主要议论（不限于）主营业务收入、主营业务利润 增长率过火增长变动的标的和速率；盈利方针方面，本基金主要议论（不限于） 毛利率、净利率、净资产收益率等；价值方针方面，本基金主要议论 PE、PB、 PEG、PS 等。   在进行固定收益类资产投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用债券投 资策略、套利交易策略、可移动债券投资策略和资产支柱证券投资策略，采纳合 应时机投资于低估的债券品种，通过积极主动管理，取得逾额收益。   （1）利率预期策略   本基金通过全面研究 GDP、物价、劳动以及国外收支等主要经济变量，分析 宏不雅经济运行的可能情景，并预计财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向，分                        汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                        （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 析金融商场资金供求景象变化趋势及结构。在此基础上，预计金融商场利率水平 变动趋势，以及金融商场收益率弧线斜度变化趋势。   组合久期是反馈利率风险最遑急的方针。本基金将根据对商场利率变化趋势 的预期，制定出组合的主见久期：预期商场利率水平将上升时，裁减组合的久期； 预期商场利率将下降时，提高组合的久期。   （2）信用债券投资策略   根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等刊行东说念主所处行业发 展出路、业务发展景象、商场竞争地位、财务景象、管理水暖热债务水对等成分， 评价债券刊行东说念主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别， 详情企业债券、公司债券的信用风险利差。   债券信用风险评定需要重心分析企业财务结构、偿债能力、筹画效益等财务 信息，同期需要议论企业的筹画环境等外部成分，珍摄分析企业畴昔的偿债能力， 评估其毁约风险水平。   （3）套利交易策略   在预计和分析归拢商场不同板块之间（比如国债与金融债）、不同商场的同 一品种、不同商场的不同板块之间的收益率利差基础上，基金管理东说念主采取积极策 略采纳合适品种进行交易来获取投资收益。在往常条件下它们之间的收益率利差 是平定的。关联词在某种情况下，比如若某个行业在经济周期的某一时期濒临信用 风险改变或者商场供求发生变化时这种平定关系便被破损，若能提前预计并进行 交易，就可进行套利或减少损失。   （4）可移动债券投资策略   本基金珍摄对可移动债券对应的基础股票的分析与研究，同期兼顾其债券价 值和移动期权价值，对那些有着较强的盈利能力或成长后劲的上市公司的可移动 债券进行重心投资。   本基金管理东说念主将对可移动债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处 行业的景气度、成长性、中枢竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判刊行 公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等成分的分析， 判断其债券投资价值；接纳期权订价模子，估算可移动债券的移动期权价值。综 合以上成分，对可移动债券进行订价分析，制定可移动债券的投资策略。   （5）资产支柱证券投资                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   本基金将分析资产支柱证券的资产特征，预想毁约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对资产支柱证券进行估值。本基金将严格限定资 产支柱证券的总体投资范围并进行散播投资，以裁减流动性风险。   （6）中小企业私募债投资策略   本基金将深入研究刊行东说念主资信及公司运营情况，与中小企业私募债券承销券 商邃密趋奉，合理合规及格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中 密切监控债券信用品级或刊行东说念主信用品级变化情况，勉力隐秘可能存在的债券违 约，并获取逾额收益。   本基金参与股指期货交易，以套期保值为目的。基金管理东说念主根据对指数点位 区间判断，在相宜法律法则的前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资组合 的贝塔值，具体得出参与股指期货交易的买卖张数。基金管理东说念主根据股指期货当 时的成交金额、持仓量和基差等数据，采纳和基金组合接洽性高的股指期货合约 为交易标的。   本基金参与国债期货交易以套期保值为目的。在风险可控的前提下，通过 对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分议论国债期货的收益性、流 动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调理债券组合的久期，降 低投资组合的全体风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括套期保值 时机采纳策略、期货合约采纳和头寸采纳策略、延期策略、保证金管理策略、 流动性管理策略等。   本基金在运用国债期货投资限定风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额 收益，通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的加多，以及国债期货 与债券的多空比例调理，获取组合的平定收益。   本基金接纳数目化期权订价公式对权证价值进行算计，并结合行业研究员对 权证标的证券的估值分析结果，采纳具有风雅流动性和较高投资价值的权证进行 投资。接纳的策略包括但不限于下列策略或策略组合：   本基金采取现金套利策略，完结部分标的证券的投资收益，并通过购买该 证券认购权证的形式，保留畴昔股票上升所带来的赢利空间。                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   根据权证与标的证券的内在价值接洽，合理配置权证与标的证券的投资比例， 构建权证与标的证券的避险组合，限定投资组合的下降风险。同期，本基金积极 发现可能存在的套利契机，构建权证与标的证券的套利组合，获取较高的投资收 益。  本基金将在限定风险的前提下，依照基金投资主见和股票投资策略，基于对 基础证券投资价值的深入研究和判断，通过定性分析和定量分析相结合的形式， 精选出具有比较上风的存托凭证。   四、投资决策历程   投资决策委员会是本基金的最高决策机构，按期或遇紧要事件时就投资管理 业务的紧要问题进行磋议，并对本基金投资作念标的性率领。基金司理、研究员、 交易员等各司其责，互相制衡。具体的投经历程为：   （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它紧要事项；   （2）投资部门通过投资例会等形式磋议拟投资的个券，研究员提供研究分 析与支柱；   （3）基金司理根据所管理基金的特色，依据投资决策委员会的决定，参考 研究员的投资建议，结合风险限定和功绩评估的反馈办法，根据商场情况，制定 并实施具体的投资组合决议；   （4）基金司理向交易员下达指示，交易员履行后向基金司理反馈；   （5）合规风控部对投资的全过程进行合规风险监控；   （6）合规风控部通过诈骗风险管理职能，测算、分析和监控投资风险，根 据风险名额管理政策着重超预期风险；   （7）合规风控部对基金投资进行风险调理功绩评估，按期与基金司理磋议 收益和风险预算。   五、投资限制   （1）本基金股票资产投资比例为基金资产的 0-95％；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10％；   （5）本基金总资产不高出基金净资产的 140％；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％；   （7）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的归拢权证，不得高出该权证的   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得高出上一交易日基金资 产净值的 0.5％；   （9）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支柱证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；   （10）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得高出基金资产净值的   （11）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支柱证券的比例，不得超 过该资产支柱证券范围的 10％；   （12）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支柱 证券，不得高出其各种资产支柱证券所有范围的 10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证 券。基金持有资产支柱证券期间，如若其信用品级下降、不再相宜投资标准，应 在评级回报发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （14）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40％；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最耐久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （16）在本基金参与股指期货和/或国债期货交易时，遵命下列比例限制： 金资产净值的10％；在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得 高出基金资产净值的15％；                        汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                        （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 有价证券市值之和不得高出基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支柱证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20％；在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值 不得高出基金持有的债券总市值的 30％； 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的接洽约定；所持有的债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有（轧差计 算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的接洽约定； 不得高出上一交易日基金资产净值的20％；在职何交易日内交易（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金资产净值的30％；   （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得高出基金资产净值 的10％；   （18）本基金管理东说念主管理的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于开 放期的按期盛开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市 公司可流畅股票的15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得高出资产净值的 成分致使基金不相宜前述所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与 境内上市交易的股票合并算计；   （22）法律法则和中国证监会章程的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（13）、（19）、（20）项外，因证券、期货商场波动、证                          汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资不相宜基金 合同约定的投资比例的，基金管理东说念主应当在十个交易日内进行调理，但法律法则 或中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同获胜之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同获胜之日起入手。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 接洽限制。如若法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更 的，以变更后的章程为准，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、现实 限定东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当相宜本基金投资主见和投资策略，遵命基金份 额持有东说念主利益优先原则，着厚利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场刚正合理价钱履行。接洽交易必须事前得到基金托管东说念主喜悦，并按法律法 规给予流露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上 的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消上述不容性章程，基金管理东说念主在履行适应范例后 可不受上述章程的限制。   六、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准：                          汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   沪深 300 指数收益率×50％+上证国债指数收益率×50％   沪深300指数由中证指数有限公司编制和发布，由沪深A股中范围大、流动 性好的最具代表性的300只股票组成，以抽象反馈沪深A股商场全体阐明。   上证国债指数所以上海证券交易所上市的通盘固定利率国债为样本，按照国 债刊行量加权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数，它的推出 使我国证券商场股票、债券、基金三位一体的指数体系基本形成。   根据本基金的投资范围和投资比例看护，基金管理东说念主以沪深300指数收益率 ×50％+上证国债指数收益率×50％行动功绩比较基准，与本基金的投资作风基 本一致，不错用来客不雅刚正地掂量本基金的风险收益特征。   跟着商场环境的变化，或因指数编制及发布等方面的原因，如若上述功绩 比较基准不适用本基金，或者有更巨擘的、更能为商场庞杂接受的功绩比较基 准推出时，本基金管理东说念主不错依据保重基金份额持有东说念主正当权益的原则，根据 现实情况对功绩比较基准进行相应调理。调理功绩比较基准无需召开基金持有 东说念主大会，但应经基金托管东说念主喜悦，报中国证监会备案，基金管理东说念主应在调理前 在中国证监会指定的信息流露媒介上刊登公告。   七、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投资 品种，其风险收益水平高于货币商场基金和债券型基金，低于股票型基金。   八、基金管理东说念主代表基金诈骗接洽权柄的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益；   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事 务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。                                汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                                （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的章程。   十、基金的投资组合回报   基金管理东说念主的董事会及董事保证本回报所载良友不存在不实纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的的确性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主兴业银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2025 年 6 月 9 日复核了本回报中的财务方针、净值阐明和投资组合回报等内容，保证复核内容 不存在不实纪录、误导性述说或者紧要遗漏。   基金管理东说念主承诺以结实信用、勤奋尽职的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。   基金的过往功绩并不代表其畴昔阐明。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本回报中财务良友未经审计。   本回报期自 2025 年 1 月 1 日起至 2025 年 3 月 31 日止。                                                  占基金总资产的比例  序号          名目                金额(元)                                                     （%）         其中：股票                   155，611，293.45            93.76         其中：债券                                -                -              资产支柱证券                          -                -         其中：买断式回购的买                                              -                -        入返售金融资产                              汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                              （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）           银行进款和结算备付金       所有                                                占基金资产净值比例  代码        行业类别             公允价值(元)                                                   （%）  A        农、林、牧、渔业                        -                  -  B        采矿业                 30，031，110.68              18.18  C        制造业                102，496，315.68              62.03           电力、热力、燃气及  D                                        -                  -       水出产和供应业   E       建筑业                  6，580，112.00               3.98   F       批发和零卖业               2，568，072.00               1.55           交通运载、仓储和邮  G                             2，370，429.60               1.43       政业  H        住宿和餐饮业                          -                  -           信息传输、软件和信   I                           11，551，156.25               6.99       息本领服务业   J       金融业                             -                  -  K        房地产业                            -                  -   L       租出和商务服务业                        -                  -           科学研究和本领服务  M                                14，097.24               0.01       业           水利、环境和大家设  N                                        -                  -       施管理业           住户服务、修理和其  O                                        -                  -       他服务业   P       教育                              -                  -  Q        卫生和社会劳动                         -                  -  R        文化、体育和文娱业                       -                  -   S       抽象                              -                  -                               汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                               （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）          所有                   155，611，293.45               94.18      本基金本回报期末未持有港股通股票。  序                                                      占基金资产净       股票代码      股票称呼        数目(股)       公允价值(元)  号                                                      值比例（％）      本基金本回报期末未持有债券。      本基金本回报期末未持有债券。 资明细      本基金本回报期末未持有资产支柱证券。      本基金本回报期末未持有贵金属。      本基金本回报期末未持有权证。                             汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   本基金本回报期末未持有股指期货。   本基金本回报期未投资股指期货。   本基金本回报期未投资国债期货。   本基金本回报期末未持有国债期货。   本基金本回报期未投资国债期货。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，华锡有色在回报编制日前一年内 受到公开处罚，本基金对上述主体刊行的接洽证券的投资决策范例相宜接洽法 律法则及基金合同的要求。   本基金投资的其余前十名证券的刊行主体在本回报期内未出现被监管部门 立案考查，或在回报编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。   序号              称呼                    金额(元)                          汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   本基金本回报期末未持有处于转股期的可移动债券。   本基金本回报期末前十名股票中未存在流畅受限情况   由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。                                           汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                              第十部分 基金的功绩   基金功绩截止日为 2025 年 3 月 31 日，所列数据未经审计。   基金管理东说念主承诺以结实信用、勤奋尽职的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐明。投资有风险，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 其与同期功绩比较基准收益率的比较：                                汇安丰利夹杂 A                              净值增     功绩比较       功绩比较基                    净值增       阶段                     长率标     基准收益       准收益率标    ①－③       ②－④                    长率①                              准差②      率③         准差④  （基金合同获胜  日）至 2016 年 12      月 31 日                    -26.57%   1.21%    -10.68%    0.67%   -15.89%   0.54%                    -27.67%   1.86%    -9.43%     0.64%   -18.24%   1.22%                    -11.24%   1.22%    -3.88%     0.42%   -7.36%    0.80%                    -0.61%    1.54%    11.94%     0.66%   -12.55%   0.88%                                汇安丰利夹杂 C                              净值增     功绩比较       功绩比较基                    净值增       阶段                     长率标     基准收益       准收益率标    ①－③       ②－④                    长率①                              准差②      率③         准差④  （基金合同获胜  日）至 2016 年 12      月 31 日                                           汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                    -25.73%   1.22%    -10.68%   0.67%   -15.05%   0.55%                    -27.74%   1.86%    -9.43%    0.64%   -18.31%   1.22%                    -11.33%   1.22%    -3.88%    0.42%   -7.45%    0.80%                    -0.71%    1.54%    11.94%    0.66%   -12.65%   0.88% 收益率变动的比较：                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 注：本回报期，本基金投资比例相宜基金合同要求。                        汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                        （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以过火他资产所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据接洽法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的撑持和责罚   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自己的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律法则和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章放置、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                       汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                       （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券、期货交易景色的交易日以及国度法律 法则章程需要对外流露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、股指期货、国债期货和银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）证券交易所上市的权益类证券的估值 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调理最近交易市 价，详情公允价钱；   （2）处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 所上市的归拢股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁按期的股票，按监管机 构或行业协会接洽章程详情公允价值。 易所及中国证监会招供的其他交易所上市交易或挂牌转让的国债、中央银行债、 政策性银行债、短期融资券、中期单子、企业债、公司债、贸易银行金融债、可 移动债券、证券公司短期债、资产支柱证券、同行存单等债券品种）的估值                       汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                       （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （1）交易所商场交易的固定收益品种的估值 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日收盘价减去可移动债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了 紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调理最近交易市 价，详情公允价钱； 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃商场上未经调理的报价行动计量日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表计量日公允价值的情况下，应答商场报价进行调理以阐明计量日的公 允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，则应接纳估值本领详情 其公允价值。   （2）银行间商场交易的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。   （3）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （4）中小企业私募债券接纳估值本领详情公允价值估值。如使用的估值技 术难以详情和计量其公允价值的，按成本估值。归拢债券同期在两个或两个以上 商场交易的，按债券所处的商场分别估值。 估值；估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳 最近交易日结算价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。                          汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 范例及接洽法律法则的章程或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据接洽法律法则，基金资产净值算计和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的 司帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的办法，按 照基金管理东说念主对基金资产净值的算计结果对外给予公布。   四、估值范例 照每个劳动日闭市后，各种基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余 额数目算计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的， 从其章程。   基金管理东说念主于每个劳动日算计基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   五、估值极度的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的步调确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值极度时，视为该类基金份额净值极度。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自己的罪责变成估值极度，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪责 的使命东说念主应当对由于该估值极度碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直经济损失按 下述“估值极度处理原则”给予补偿，承担补偿使命。                       汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                       （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   上述估值极度的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、下达指示差错等。   （1）估值极度已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值极度使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值极度发生的用度由估值极度使命方承担； 由于估值极度使命方未实时更正已产生的估值极度，给当事东说念主变成损失的，由估 值极度使命方对径直损失承担补偿使命；若估值极度使命方还是积极协调，况且 有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值极度使命方应答更正的情况向接洽当事东说念主进行阐明，确保估值极度已得 到更正。   （2）估值极度的使命方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不对盘曲损失负责， 况且仅对估值极度的接洽径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值极度而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值极度使命方仍应答估值极度负责。如若由于取得不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值极度责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的权柄；如若取得不当得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的不当 得利返还的总和高出其现实损失的差额部分支付给估值极度使命方。   （4）估值极度调理接纳尽量复原至假设未发生估值极度的正确情形的形式。   估值极度被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值极度发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值极度发生 的原因详情估值极度的使命方；   （2）根据估值极度处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值极度变成的损失 进行评估；   （3）根据估值极度处理原则或当事东说念主协商的方法由估值极度的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值极度的更正向接洽当事东说念主进行阐明。                        汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                        （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （1）基金份额净值算计出现极度时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步调防护损失进一步扩大。   （2）极度偏差达到基金份额净值的 0.25％时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；极度偏差达到基金份额净值的 0.5％时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 金托管东说念主协商阐明后，决定暂停基金估值时；   七、基金净值的阐明   用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责算计， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个劳动日交易结果后算计当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复 核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。   八、特殊情形的处理 不行动基金份额净值极度处理。 抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、适应、合理的步调进行 查抄，但未能发现极度的，由此变成的基金财产估值极度，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应受命补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步调排斥 或削弱由此变成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披                      汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                      （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）             第十三部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已实现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 红，若《基金合同》获胜动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨形式是现金分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 配收益将有所不同。本基金归拢类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨形式等内容。由于不同基金份额类 别对应的可分拨收益不同，基金管理东说念主可相应制定不同的收益分拨决议。   五、收益分拨决议的详情、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 流露办法》的接洽章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润算计截止日）的时候 不得高出 15 个劳动日。   六、基金收益分拨中发生的用度                       汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                       （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的算计方法，依照《业务公法》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的章程。                          汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）              第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提标准和支付形式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60％年费率计提。管理费的算计 方法如下：   H＝E×0.60％÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个劳动日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，股票买卖支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10％的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10％÷当年天数                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个劳动日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率 为0.10％。销售服务费主要用于本基金连续销售以及基金份额持有东说念主服务等各 项用度。   在经常情况下，C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值 的 0.10％年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计提的算计公式如下：   H＝E×0.10％÷当年天数   H为逐日应计提的C类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金份额销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个劳动日内从 基金财产中一次性支取并付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代付给销售机构。若遇 法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 相应条约章程，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度                       汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                       （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或接洽公告的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。                           汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）              第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》获胜少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度流露； 司帐核算，按照接洽章程编制基金司帐报表； 并以书面形式阐明。   二、基金的年度审计 接洽从业资格的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息流露办法》的接洽章程在指定媒介公告。                          汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）            第十六部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险管理章程》、            《基金合同》过火他接洽章程。接洽法律法则对于信息 流露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的的确性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予流露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介流露，并保证基金投资者大约按照《基金合 同》约定的时候和形式查阅或者复制公开流露的信息良友。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开流露的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信 息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除独特说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：                        汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                        （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品良友撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的公法及具体范例，说明基金居品的脾气等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》获胜后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》获胜后，基金居品良友撮要的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金居品良友撮要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品良友撮要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 良友撮要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》获胜公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》获胜公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》获胜后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在指定网站流露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露盛开日的各种基金 份额净值和各种基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的算计形式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。   （六）基金按期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年 度回报登载在指定网站上，并将年度回报提醒性公告登载在指定报刊上。基金年 度回报中的财务司帐回报应当经过具有证券、期货接洽业务资格的司帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将 中期回报登载在指定网站上，并将中期回报提醒性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度回报， 将季度回报登载在指定网站上，并将季度回报提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》获胜不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度回报、中 期回报或者年度回报。   基金连续运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度回报和中期回报中流露基 金组合伙产情况过火流动性风险分析等。   基金运作期间，如回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总 份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按期报 告“影响投资者决策的其他遑急信息”项下流露该投资者的类别、回报期末持有 份额及占比、回报期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定 的特殊情形除外。   （七）临时回报   本基金发生紧要事件，接洽信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时回报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。                        汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                        （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务接洽行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 现实限定东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 形式和费率发生变更；                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场奥密传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，接洽信息流露义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开清爽， 并将接洽情况立即回报中国证监会。   （九）计帐回报   基金合同隔绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐回报。基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在指定网站上， 并将计帐回报提醒性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管 东说念主对基金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息流露义务的，召集东说念主应当履 行接洽信息流露义务。   （十一）投资股指期货、国债期货的接洽公告   在季度回报、中期回报、年度回报等按期回报和招募说明书（更新）等文献 中流露股指期货、国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否 相宜既定的投资政策和投资主见等。   （十二）投资资产支柱证券的接洽公告   基金管理东说念主应在基金年报及中期回报中流露其持有的资产支柱证券总额、资 产支柱证券市值占基金净资产的比例和回报期内通盘的资产支柱证券明细。基金                        汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                        （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 管理东说念主应在基金季度回报中流露其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值 占基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 产支柱证券明细。   （十三）投资中小企业私募债券的接洽公告   基金管理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内，在中国证监 会指定媒介流露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。 基金管理东说念主应当在本基金季度回报、中期回报、年度回报等按期回报和招募说明 书（更新）等文献中流露中小企业私募债券的投资情况。   （十四）投资非公斥地行股票的接洽公告   基金管理东说念主应在基金投资非公斥地行股票后两个交易日内，在中国证监会指 定媒介流露所投资非公斥地行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   （十五）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，接洽信息流露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的章程进行信息流露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （十六）中国证监会章程的其他信息。   六、信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定有益部门及 高档管理东说念主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当相宜中国证监会接洽基金信息 流露内容与表情准则等法律法则章程。   基金托管东说念主应当按照接洽法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期回报、更新的招募说明书、基金居品良友撮要、基金计帐回报等公开披 露的接洽基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊流露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证接洽报送信息的的确、准确、齐全、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其别大家媒介流露信息，关联词其别大家媒介不得早于指定媒介流露信息，况且                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 在不同媒介上流露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计回报、法律办法书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主造就信息流露服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律公法的接洽章程。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸流露基金接洽信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸流露基金信息： 营业时； 资产价值时；   九、本基金信息流露事项以法律法则章程及本章省俭定的内容为准。                          汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                  第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券商场价钱受到多样成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货扩展风险。如若发生通货扩展，基金投资于证券所取得的收益可 能会被通货扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产支柱证券等信用证券刊行主体信用景象恶化，导 致信用评级下降以致到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券交易敌手因毁约而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券商场交易量不及，导致证券不成马上、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得充足的现金应付赎回支 付所引致的风险。   操作风险是指基金运作过程中，因里面限定存在弱势或者东说念主为成分变成操作 极度或违背操作规程等引致的风险，举例，越权非法交易、司帐部门讹诈、交易 极度、IT 系统故障等风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平径直影响基                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 金收益水平，如若基金管理东说念主对经济景色和证券商场判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现极度等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法则的章程，或者违背 《基金合同》接洽章程的风险。   （1）科创板股票投资风险   本基金可投资科创板股票，科创板股票的主要风险包括但不限于退市风险、 流动性风险、投资聚集度风险、商场风险等，可能导致奉求财产碰到损失。投资 科创板股票存在的风险包括但不限于：   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更快；退市情形 更多，新增市值低于章程标准、上市公司信息流露或者范例运作存在紧要弱势导 致退市的情形；履行标准更严，明显丧失连续筹画能力，仅依赖与主业无关的贸 易或者不具备贸易骨子的关联交易撑持收入的上市公司可能会被退市；且不再设 置暂停上市、复原上市和从头上市才气，上市公司退市风险更大。   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，全体板块流动性可能弱于 A 股，投 资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金持有股票无法 往常交易的风险。   因科创板上市企业均为科技编削成长性企业，其贸易模式、盈利风险、功绩 波动等特征较为同样，基金难以通过散播投资裁减投资风险，若股票价钱同向波 动，将引起基金净值波动。   科创板个股聚集来改过一代信息本领、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新本领和政策新兴产业边界。大多数企业为初创型公司，企业 畴昔盈利、现金流、估值均存在不祥情趣，与传统二级商场投资存在互异，全体 投资难度加大，个股商场风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日入手涨跌幅限制在正负 20%以                       汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                       （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之上升。   （2）金融繁殖品投资风险   本基金投资股指期货、国债期货等金融繁殖品。金融繁殖品是一种金交融约， 其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱 与价钱波动的预期。投资于繁殖品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操 作风险和法律风险等。由于繁殖品经常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为 剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于繁殖品订价异常复杂， 不适应的估值有可能使基金资产濒临损失风险。   （3）中小企业私募债风险   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据接洽法律法则由非上市 中小企业接纳非公开形式刊行的债券。由于不成公开交易，一般情况下，交易不 活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时，受商场流动性所限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的 负面影响和损失。   （4）资产支柱证券   本基金投资资产支柱证券，资产支柱证券（ABS）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票 和一般债券不同，资产支柱证券不是对某一筹画实体的利益要求权，而是对基础 资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支柱的证券， 所濒临的风险主要包括交易结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应 证券现金流不匹配产生的信用风险、商场交易不活跃导致的流动性风险等。   （5）存托凭证投资风险   本基金可投资存托凭证，可能濒临与存托凭证刊行机制接洽的风险，包括但 不限于存托条约自动看护存托凭证持有东说念主的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、 诈骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上 市变成存托凭证价钱互异以及受境外商场影响交易价钱大幅波动的风险；存托凭 证持有东说念主权益被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在连续信息流露 监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致 的其他风险等本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的接洽风险可能径直或盘曲成为本基                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 金的风险。   因犯法筹画或者出现紧要风险等情况，可能发生基金管理东说念主被照章取消基金 管理资格，或照章放置、被照章撤销或者被照章宣告歇业等情况。在基金管理东说念主 职责隔绝情况下，投资者濒临基金管理东说念主变更或基金合同隔绝的风险。基金管理 东说念主职责隔绝，波及基金管理东说念主、临时基金管理东说念主、新任基金管理东说念主之间使命离别 的，接洽基金管理东说念主对各自履职行径照章承担使命。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手流露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和移动，基金份额持有东说念主可能濒临无法实时 取得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管理东说念主将按照持有东说念主利益最大 化原则，采取将特定资产给予处置变现等形式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付 对应款项，但因特定资产的变面前候具有不祥情趣，最终变现价钱也具有不祥情 性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能 因此濒临损失。   干戈、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可 能导致基金资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理商毁约、托管行毁约等 超出基金管理东说念主自己径直限定能力之外的风险，可能导致基金或者基金持有东说念主利 益受损。   二、声明 理销售，基金管理东说念主与基金代销机构都不成保证其收益或本金安全。                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                第十八部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和范例   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事 务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个劳动日内聘 请于侧袋机制启用日发表办法且相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所进行审计并流露专项审计办法。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管理东说念主所在地中 国证监会派出机构备案。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 原有账户份额为基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到 的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求， 仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和移动。基金 份额持有东说念主肯求申购、赎回或移动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或移动申 请将被拒却。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同和招募说明书约 定的赎回权柄，并根据主袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由 基金管理东说念主在接洽公告中章程。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回肯求高出前一盛开 日主袋账户总份额的 10%认定。                        汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                        （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或降速 支付赎回款项。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应答侧袋账户份额实行孤独管理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用孤独的基金代码。   三、实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主算计各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主、基金服务机构在算计基金功绩接洽方针时 仅议论主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在算计基金功绩 接洽方针时按投资损失处理。基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，应 当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者污蔑。   四、实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行估 值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机 制实施期间，基金管理东说念主应答侧袋账户单独成立账套，实行孤独核算。如若本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的司帐核算 应相宜《企业司帐准则》的接洽要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户接洽的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方 可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。管理费除外的其他费 用详见届时发布的接洽公告。因启用侧袋机制产生的商议、审计用度等由基金管 理东说念主承担。   六、实施侧袋账户期间的基金收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额猖獗基金合同收益分拨条件的情形下，                       汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                       （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交易等形式复原流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等形式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照接洽法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔绝侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘任相宜 《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并流露专项审计办法。   侧袋账户资产齐备计帐后，基金管理东说念主应刊出侧袋账户。   八、侧袋机制的信息流露   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分章程的基金净值信息 流露形式和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机 制实施期间，本基金暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当按照法律法则的章程在基金按期回报中 流露回报期内侧袋账户接洽信息，基金按期回报中的基金司帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户接洽信息在按期回报中单独进行流露。司帐师事务所对 基金年度回报进行审计时，应答回报期内基金侧袋机制运行接洽的司帐核算和年 度回报流露，履行适应范例并发表审计办法。   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提醒等遑急信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、接洽用度发生情况等遑急信息。                       汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                       （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   九、法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本 招募说明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法则、接洽章程不一致的， 以届时的法律法则、接洽章程为准，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行 适应范例后，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可径直对本 部安分容进行修改、调理或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）     第十九部分 基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程 和《基金合同》约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主喜悦后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起获胜，决议获胜后两日内依照《信息流露办法》的章程在指 定媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，在履行接洽范例后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主连续的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券接洽业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；                           汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （4）制作计帐回报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 回报出具法律办法书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐回报经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                        汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                        （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）        第二十部分 基金合同的内容选录 基金合同内容选录详见附件一。                        汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                        （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）      第二十一部分 基金托管条约的内容选录 托管条约内容选录详见附件二。                             汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、基金销售机构提供。基金管 理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，根据基金份额持有东说念主的需要和市 场的变化，有权加多和修改服务名目，主要提供的服务内容如下：   一、网站服务   通过基金管理东说念主网站，投资者可取得如下服务： 交易阐明记录等信息，同期不错查询和修改投资者接洽形式等基本良友。 各种信息，包括基金法律文献、基金管理东说念主最新动态、热门问题等。   二、电话服务 持有东说念主可进行基金账户余额、交易情况、基金净值等信息的查询。 热线商议服务。投资者可通过客户服务电话享受业务商议、信息查询、服务良友 修改等专项服务。   三、良友寄递服务 基金账户的开户阐明信息可通过销售机构进行查询和打印。 过销售机构查询和打印交易阐明单。 提取季度、年度对账单。 绍和居品宣传推介材料等。   基金管理东说念主提供的良友寄递服务原则上以电子体式为主，如基金份额持有东说念主 需纸质良友，可致电客户服务中心。对于纸质良友的寄递，基金管理东说念主不对良友 的邮寄投递作念出任何承诺和保证，也不对邮寄过程中所出现的遗漏、表露而导致 的径直或盘曲毁伤承担补偿使命。                                 汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                                 （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   四、客户办法、建议或投诉处理   份额持有东说念主不错通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、书信等形式对基金 管理东说念主和销售机构建议办法、建议或投诉。   投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构建议办法、建议或投诉。   五、基金管理东说念主接洽形式   公司网址：www.huianfund.cn   客服电话：010-56711690   客服邮箱：services@huianfund.cn   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述形式 接洽基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面意会了本招募说明书。                                 汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                                 （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                  第二十三部分 其他应流露事项      自 2024 年 5 月 25 日至 2025 年 5 月 18 日，本基金的临时公告和按期回报 刊登于《证券时报》和基金管理东说念主网站 www.huianfund.cn。 序号              公告事项              法定流露形式     法定流露日历       汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金           章程报刊和/       （2024年第1号）招募说明书（更新）          或公司网站       汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金           章程报刊和/           基金居品良友撮要（更新）             或公司网站       汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金           章程报刊和/       汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金           章程报刊和/       汇安基金管理有限使命公司对于旗下基           章程报刊和/           金改聘司帐师事务所的公告             或公司网站       汇安基金管理有限使命公司对于华南分           章程报刊和/           公司营业景色变更的公告              或公司网站       汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金           章程报刊和/       汇安基金管理有限使命公司对于提请投                                   章程报刊和/                                    或公司网站              份基本信息的公告       汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金           章程报刊和/       汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金           章程报刊和/       汇安基金管理有限使命公司旗下公募基                                   章程报刊和/                                    或公司网站              况（2024年度）       汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金           章程报刊和/                           汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）          第二十四部分 招募说明书的存放及查阅形式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的办公景色，投资者可在办公时候查阅；投资者在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文献复制件或复印件。对投资者按此种形式所取得的文献过火复印 件，基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容齐备一致。   投资者还不错径直登录基金管理东说念主的网站（www.huianfund.cn）查阅和下载 招募说明书。                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）               第二十五部分 备查文献     以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公景色，在办公时候可供免费查阅。     （一）中国证监会准予汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金召募的文献     （二）《汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金基金合同》     （三）《汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金托管条约》     （四）基金管理东说念主业务资格批件、营业牌照     （五）基金托管东说念主业务资格批件、营业牌照     （六）对于肯求召募注册汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金之法律办法 书     （七）中国证监会要求的其他文献     查阅形式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                             汇安基金管理有限使命公司                               汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                               （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                附件一 基金合同内容选录  一、基金合同当事东说念主及权柄义务  （一）基金管理东说念主  称呼：汇安基金管理有限使命公司  住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室  法定代表东说念主：刘强  缔造日历：2016 年 4 月 25 日  批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可2016860 号  组织体式：有限使命公司  注册老本：1 亿元  存续期限：连续筹画  接洽电话：（010）56711600  （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他接洽章程，基金管理东说念主的权柄 包括但不限于： 管理基金财产； 其他用度； 违背了《基金合同》及国度接洽法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要步调保护基金投资者的利益；                           汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 取得《基金合同》章程的用度； 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权柄； 施其他法律行径； 金提供服务的外部机构； 回、移动和非交易过户等业务的业务公法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他接洽章程，基金管理东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹画形式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； 法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按接洽章程算计并公告基金净值信息，                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 详情基金份额申购、赎回的价钱； 回报义务； 《基金合同》过火他接洽章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东说念主表露； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 良友 15 年以上； 证投资者大约按照《基金合同》章程的时候和形式，随时查阅到与基金接洽的公 开良友，并在支付合理成本的条件下得到接洽良友的复印件； 现和分拨； 讲演基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而受命； 托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行径承担使命；                                汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                                （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 法律行径； 效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金投资者；   （二）基金托管东说念主   称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市湖东路 154 号   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   邮政编码：350013   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国东说念主民银行总行银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：207.74 亿元   存续期间：连续筹画   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他接洽章程，基金托管东说念主的权柄 包括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情 形，应陈诉中国证监会，并采取必要步调保护基金投资者的利益；                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 所需账户，为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他接洽章程，基金托管东说念主的义务 包括但不限于： 格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面互相孤独； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 章程外，在基金信息公开流露前给予守密，不得向他东说念主表露； 申购、赎回价钱； 基金管理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若基 金管理东说念主有未履行《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取了 适应的步调；                        汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                        （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 回款项； 大会或配合基金份额持有东说念主、基金管理东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 配； 银行业监督管理机构，并讲演基金管理东说念主； 任不因其退任而受命； 基金管理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金管理东说念主追偿；   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份额持有 东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；                        汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                        （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息良友；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 务包括但不限于：   （1）郑重阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自己风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热枕基金信息流露，实时诈骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔绝的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）履行获胜的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和公法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未缔造基金份额持有东说念主大会的日常机构，如今后缔造基金份额持有东说念主 大会的日常机构，按照接洽法律法则的要求履行。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）隔绝《基金合同》；                           汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）移动基金运作形式；   （5）调理基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金标准或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金 托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低销售服务费等除基金管理费、基金托管费除外的应由本基金或基 金份额持有东说念主承担的用度；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》章程的范围内调理本基金的申购费率、赎 回费率、或在不提高现存基金份额持有东说念主适用费率的前提下，调理基金份额类别 或变更收费形式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；   （6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构，在法律法则章程或中国证监 会许可的范围内，在不对基金份额持有东说念主权益产生骨子性不利影响的情况下，调 整接洽认购、申购、赎回、移动、非交易过户、转托管等业务公法；                          汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （7）在法律法则章程或中国证监会许可的范围内，本基金推出新业务或服 务；   （8）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集形式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代 表基金份额 10％以上（含 10％）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻止、搅扰。 益登记日。                          汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （三）召开基金份额持有东说念主大会的讲演时候、讲演内容、讲演形式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决形式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信形式、奉求的公证机关过火联 系形式和接洽东说念主、表决办法寄交的截止时候和收取形式。 决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金管理东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面讲演基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票效用。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的形式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法则和监管 机关允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 持有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释相宜法律法则、《基金合 同》和会议讲演的章程，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念垄断有的登记良友                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清醒， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。 体式或会议讲演载明的其他体式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面形式或会议讲演载明的其他体式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的形式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个劳动日内连 续公布接洽提醒性公告；   （2）召集东说念主按《基金合同》约定讲演基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集 东说念主，则为基金管理东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议讲演章程的形式收取基金份额持有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金管理 东说念主经讲演不参加收取表决办法的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决办法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东说念主出具的奉求东说念垄断有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释符 正当律法则、《基金合同》和会议讲演的章程，并与基金登记机构记录相符。 他非书面形式由基金份额持有东说念主向其授权代表进行授权。 他非现场形式或者以非现场形式与现场形式结合的形式召开基金份额持有东说念主大 会，会议范例比照现场开会和通信形式开会的范例进行。 具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的基金份额持有东说念主在权益登记日所持 有的有用基金份额低于第 2 条第（3）款章程比例的，召集东说念主不错在原公告的基                        汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                        （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 金份额持有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会，到会者所持有的有用 基金份额应不小于在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，率先由大会垄断东说念主按照下列第（七）条章程范例详情 和公布监票东说念主，然后由大会垄断东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会垄断东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 垄断大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表垄断；如若基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或垄断基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽形式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决                        汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                        （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和独特决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 独特决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 移动基金运作形式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以独特决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名形式进行投票表决。   采取通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据诠释，不然提交 相宜会议讲演中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议讲演章程的表决办法视为有用表决，表决办法磨叽不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的垄断 东说念主应当在会议入手后通知在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议入手 后通知在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表 担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会垄断东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议垄断东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会垄断东说念主应当马上公布从头清                            汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）获胜与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起获胜。   基金份额持有东说念主大会决议自获胜之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若接纳 通信形式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行获胜的基金份额持有东说念主 大会的决议。获胜的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有看护力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若接洽 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分 之一）；                          汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 于在权益登记日接洽基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）接洽基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会 的垄断东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的接洽章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用本部分的接洽章程。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律法则或监 管公法修改导致接洽内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致 报监管机关并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同澌灭和隔绝的事由、范例以及基金财产计帐形式   （一）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，在履行接洽范例后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主连续的；                           汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券接洽业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 回报出具法律办法书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金 份额比例进行分拨。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐回报经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐                          汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议的处理   各方当事东说念主喜悦，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，如经友好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会，根据该会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是末端性的，并对各方当事东说念主均有看护力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝 赤诚、勤奋、尽职地履行《基金合同》和《托管条约》章程的义务，保重基金份 额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公景色和营业景色查阅，但应以《基金合同》蓝本为准。                                汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                                （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）                 附件二 托管条约内容选录   一、托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：汇安基金管理有限使命公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   法定代表东说念主：刘强   缔造日历：2016 年 4 月 25 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可2016860 号   组织体式：有限使命公司   注册老本：1 亿元   存续期限：连续筹画   接洽电话：（010）56711600   （二）基金托管东说念主   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福州市湖东路 154 号   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东说念主：吕家进   成立时候：1988 年 8 月   基金托管业务批准文号：证监基金字200574 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：207.74 亿元   存续期间：连续筹画   筹画范围：收受公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供保障箱服务；财务参谋人、资信考查、商议、见证业务；经中国银行业监 督管理机构批准的其他业务（以上范围凡波及国度专项专营章程的从其章程）。                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径诈骗监督权   基金托管东说念主根据接洽法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳标准的，基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的表情提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管 东说念主运用接洽本领系统，对基金现实投资是否相宜基金合同对于证券采纳标准的约 定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、 债券（包括国债、金融债、央行单子、地点政府债、企业债、公司债、中期单子、 短期融资券、可移动债券、中小企业私募债等）、债券回购、同行存单、货币市 场器具、权证、资产支柱证券、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会接洽章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0％－95％，每个交 易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低 于基金资产净值的 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证、股指期货、国债期货过火 他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的章程履行。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 适应范例后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据接洽法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 0％－95％；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证                          汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 券的 10％；   （5）本基金总资产不高出基金净资产的 140％；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％；   （7）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的归拢权证，不得高出该权证的   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得高出上一交易日基金资 产净值的 0.5％；   （9）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支柱证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；   （10）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得高出基金资产净值的   （11）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支柱证券的比例，不得超 过该资产支柱证券范围的 10％；   （12）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支柱 证券，不得高出其各种资产支柱证券所有范围的 10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证 券。基金持有资产支柱证券期间，如若其信用品级下降、不再相宜投资标准，应 在评级回报发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （14）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40％；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最耐久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （16）在本基金参与股指期货和/或国债期货交易时，遵命下列比例限制： 金资产净值的 10％；在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 15％； 有价证券市值之和不得高出基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支柱证券、买入返售金融资                          汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 产（不含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20％；在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价 值不得高出基金持有的债券总市值的 30％； 算计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的接洽约定；所持有的债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有（轧差 算计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的接洽约定； 不得高出上一交易日基金资产净值的 20％；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金资产净值的 30％；   （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得高出基金资产净值的   （18）本基金管理东说念主管理的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开 期的按期盛开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得高出资产净值的 成分致使基金不相宜前述所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与 境内上市交易的股票合并算计；   （22）法律法则和中国证监会章程的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（13）、（19）、（20）项外，因证券、期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资不相宜基金合同 约定的投资比例的，基金管理东说念主应当在十个交易日内进行调理，但法律法则或中                           汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 国证监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同获胜之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同获胜之日起入手。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 接洽限制。如若法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更 的，以变更后的章程为准，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金托管东说念主根据接洽法律法则的章程及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第十二款基金投资不容行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督形式 对基金管理东说念主基金投资不容行径进行监督。   根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：                                  （1） 承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、现实 限定东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当相宜本基金的投资主见和投资策略，遵命持有 东说念主利益优先原则，着厚利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场 刚正合理价钱履行。接洽交易必须事前得到基金托管东说念主喜悦，并按法律法则给予 流露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独 董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   根据法律法则接洽基金从事的关联交易的章程，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 事前互相提供与本机构有控股关系的鼓舞、现实限定东说念主或者与其有其他紧要犀利 关系的公司名单及接洽关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所 提供的关联交易名单的的确性、齐全性、全面性。基金管理东说念主有使命撑持的确、 齐全、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个劳动日内进行回函阐明已知名单的变 更。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，新的关联交易名单入手获胜。   法律法则或监管部门取消上述不容性章程，如适用于本基金，则基金管理东说念主 在履行适应范例后本基金投资不再受接洽限制。   （四）基金托管东说念主根据接洽法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法则及行业 标准的、经慎重采纳的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算形式。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券商场采纳交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银 行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场 交易敌手名单及结算形式进行更新，新名单详情前已与本次剔除的交易敌手所进 行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金管理东说念主根据商场情况需要 临时调理银行间债券商场交易敌手名单及结算形式的，应向基金托管东说念主说明意义， 并在与交易敌手发生交易前 3 个劳动日内与基金托管东说念主协商管理。  基金管理东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券商场的交易公法进行 交易，并承担交易敌手不履行合同变成的损失，基金托管东说念主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照 事前约定的交易敌手或交易形式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主， 基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇使命。  （五）基金投资中期单子应遵命以下投资限制：  中期单子属于固定收益类证券，基金投资中期单子应相宜法律、法则及基金 合同中对于该基金投资固定收益类证券的接洽比例；  基金托管东说念主对基金管理东说念主流动性风险处置的监督职责限于：  基金管理东说念主应当根据审慎原则，制定严格的投资决策历程和风险限定轨制，并 提供给基金托管东说念主。基金托管东说念主对基金投资中期单子是否相宜接洽轨制、流动性 风险处置预案以及接洽投资额度和比例的情况进行过后监督，如发现异常情况， 应实时以书面体式讲演基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金管理东说念主接到讲演后应实时查对并向基金托管东说念主说明原因和管理 步调。基金托管东说念主有权随时对所讲演县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金                        汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                        （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 管理东说念主非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。  （六）基金托管东说念主根据接洽法律法则的章程及基金合同的约定，对基金资产 净值算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金 收益分拨、接洽信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进行监 督和核查。  （七）基金托管东说念主根据接洽法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管理 东说念主采纳进款银行进行监督的内容、标准和范例。   基金投资银行进款的，其基金管理东说念主应根据法律法则的章程及基金合同的约 定，详情相宜条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否相宜接洽章程进行监督。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法则、基金合同和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面提醒等方 式讲演基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金管理东说念主收到书面讲演后应不才一劳动日前实时查对并以书面体式给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正 期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时 对讲演县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主讲演的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管条约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金管理东说念主应 在章程时候内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法则、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管理东说念主应积极配合提供接洽数据良友和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易范例还是获胜的指示违背法律、 行政法则和其他接洽章程，或者违背基金合同约定的，应当立即讲演基金管理东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行径，应实时回报中国证监 会，同期讲演基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。   基金管理东说念主无高洁意义，拒却、阻止对方根据本托管条约章程诈骗监督权， 或采取拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议 劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。                        汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                        （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制 保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议 司帐师事务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影 响、信息流露、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资 者权益有紧要影响的事项详见基金合同和招募说明书的章程。   基金托管东说念主依照接洽法律法则的章程以及基金合同和招募说明书的约定，对 侧袋机制启用、特定资产处置和信息流露等方面进行复核和监督。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 以过火他投资所需账户，复核基金管理东说念主算计的基金资产净值和基金份额净值、 根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、接洽信息流露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未履行或无故延伸履行基金管理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本托管条约过火他接洽章程时，应实时以书面体式 讲演基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到讲演后应不才一劳动日前实时查对并 以书面体式给基金管理东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按期 限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对讲演县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不 限于：提吩咐洽良友以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和的确性，在章程时 间内复兴基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行径，应实时回报中国证监会， 同期讲演基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。   基金托管东说念主无高洁意义，拒却、阻止对方根据本托管条约章程诈骗监督权， 或采取拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议 劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应回报中国证监会。                          汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 需的其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与孤独。 撑持基金财产，如有特殊情况两边可另行协商管理。 详情到账日历并讲演基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时讲演并配合基金管理东说念主采取步调进行催收。由此给基金财产变成损失 的，基金管理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予必 要的配合与协助，但对此不承担任何使命。 机构的基金财产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益；由于该等机构或该机 构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的讹诈、核定、流毒或歇业等原因给基金财 产变成的损失等不承担使命。不属于基金托管东说念主现实有用限定下的什物证券的损 坏、灭失，基金托管东说念主不承担使命。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                 《运作办法》等接洽章程后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时 间内，聘任具有从事证券接洽业务资格的司帐师事务所进行验资，出具验资回报。                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 出具的验资回报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 章程办理退款等事宜。   （三）基金托管账户的开立和管理 行进款。该基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主蚁所有帐模式下，代表所托 管的包括本基金财产在内的通盘托管资产与中国证券登记结算有限使命公司（以 下或称“中登公司”）进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管意义基金托 管东说念主承担。本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托管东说念主的基金托管专户进 行。基金托管东说念主可根据现实情况需要，为基金财产开立资金计帐扶持账户，以办 理接洽的资金汇划业务。基金管理东说念主应当在开户过程中给予必要的配合，并提供 所需良友。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （四）按期进款账户   基金财产投资按期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或虚构账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的按期进款投资，基金管理东说念主都必须和 进款机构坚强按期进款条约，约定两边的权柄和义务，该条约行动划款指示附件。 该条约中必须有如下明确条件：“进款证实书不得被质押或以任何形式被典质， 并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的通盘款项必须划至托管专户 （明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如按期进款条约中未 体现前述条件，基金托管东说念主有权拒却按期进款投资的划款指示。在取得进款证实 书后，基金托管东说念主撑持证实书蓝本或者复印件。基金管理东说念主应该在合理的时候内 进行按期进款的投资和支取事宜，若基金管理东说念主提前支取或部分提前支取按期存 款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额）， 该息差的处理方法由基金管理东说念主和基金托管东说念主两边协商管理。   对于任何的按期进款投资，基金管理东说念主都必须和进款机构坚强按期进款条约， 约定两边的权柄和义务，该条约行动划款指示附件。该条约中必须有如下明确条                          汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 款：“进款证实书不得被质押或以任何形式被典质，并不得用于转让和背书；本 息到期反璧或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号 等），不得划入其他任何账户”。如按期进款条约中未体现前述条件，基金托管东说念主 有权拒却按期进款投资的划款指示。   （五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金管理东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方喜悦私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司 的一级法东说念主计帐劳动，基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基 金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程履行。 他投资品种的投资业务，波及接洽账户的开立、使用的，若无接洽章程，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程履行。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同获胜后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间商场计帐所股份有限公司的接洽章程，在中央国债登记结算有限 使命公司和银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行 银行间商场债券的结算。   （七）股指期货、国债期货的接洽账户的开立和管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽章程开立期货结算账户、期货资金账 户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称呼、期货资金账户名 称及交易编码对应称呼应按照接洽章程缔造。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行资格，基金管理东说念主授权基金托管东说念主办 理接洽银期转账业务。                          汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （八）其他账户的开立和管理 定，由基金托管东说念主负责开立。新账户按接洽章程使用并管理。 理。   （九）基金财产投资的接洽有价凭证等的撑持   基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑持库，撑持凭证由基金托 管东说念垄断有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构现实有用限定的证券不承担撑持使命。   （十）与基金财产接洽的紧要合同的撑持   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金接洽的紧要合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主撑持。除条约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金 接洽的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。紧要合同的撑持期限为基金合同隔绝后 15 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。   五、基金资产净值算计和司帐核算   （一）基金资产净值的算计、复核与完成的时候及范例   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   相应类别基金份额的基金份额净值是指算计日该类基金资产净值除以算计 日该类基金份额的余额数目算计，基金份额净值的算计，精准到 0.0001 元，少许 点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。国度另有章程 的，从其章程。   基金管理东说念主每个劳动日算计基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按章程公告。                          汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   基金管理东说念主应每个劳动日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法则或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每劳动日对基金资产进行估值后，将 基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按 照章程对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金接洽 的司帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的， 按照基金管理东说念主对基金资产净值的算计结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、股指期货、国债期货和银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）权益类证券（包括股票、权证等）的估值   ①交易所上市的权益类证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调理最近交易市价， 详情公允价钱；   ②交易所上市不存在活跃商场的权益类证券，接纳估值本领详情公允价值。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公斥地行未上市的股票、权证等，接纳估值本领详情公允价值，在估 值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③初度公斥地行有明确锁按期的股票，归拢股票在交易所上市后，按交易所 上市的归拢股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁按期的股票，按监管机构 或行业协会接洽章程详情公允价值。                        汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                        （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （2）固定收益品种（包括在银行间债券商场、上海证券交易所、深圳证券 交易所及中国证监会招供的其他交易所上市交易或挂牌转让的国债、中央银行债、 政策性银行债、短期融资券、中期单子、企业债、公司债、贸易银行金融债、可 移动债券、证券公司短期债、资产支柱证券、同行存单等债券品种）的估值   ①对在交易所商场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ②对在交易所商场上市交易的可移动债券，按估值日收盘价减去可移动债券 收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日收盘价减去可移动债券收盘价 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调理最近交易市价， 详情公允价钱；   ③对在交易所商场挂牌转让的资产支柱证券，接纳估值本领详情公允价值； 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ④对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，应以活跃商场上未经调理的报价行动计量日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表计量日公允价值的情况下，应答商场报价进行调理以阐明计量日的公允 价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，则应接纳估值本领详情其 公允价值。 当日的估值净价进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，按成本估值。 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值； 难以详情和计量其公允价值的，按成本估值。归拢债券同期在两个或两个以上市 场交易的，按债券所处的商场分别估值。   （3）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进 行估值；估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 用最近交易日结算价估值。   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票履行。   （5）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （6）接洽法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及接洽法律法则的章程或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据接洽法律法则，基金资产净值算计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经接洽各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的算计结果对外给予公布。   （三）基金份额净值极度的处理形式 份额净值极度；基金份额净值出现极度时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步调防护损失进一步扩大；极度偏差达到基金份额净 值的 0.25％时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；极度偏差 达到基金份额净值的 0.5％时，基金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案；当发 生净值算计极度时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金变成 的径直损失，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当 事东说念主追偿。 偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的使命，经阐明后 按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金接洽的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建 议履行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的径直损失，由基金管理东说念主负责 赔付。                         汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （2）若基金管理东说念主算计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告， 而且基金托管东说念主未对算计过程建议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净 值出错且变成基金份额持有东说念主的径直损失，应根据法律法则的章程对投资者或基 金支付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管 东说念主按照罪责进程各自承担相应的使命。   （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的算计结果，天然屡次重 新算计和查对或对基金管理东说念主接纳的估值方法，尚不成达成一致时，为幸免不成 按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的算计结果对外公布，由此给基金 份额持有东说念主和基金变成的径直损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）由于基金管理东说念主提供的信息极度（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值算计极度而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的直 接损失，由基金管理东说念主负责赔付。 以基金管理东说念主算计结果为准。 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时； 资产价值时； 金托管东说念主协商阐明后，决定暂停基金估值时；   （五）基金司帐轨制   按国度接洽部门章程的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报。基金管理东说念主和基金 托管东说念主分别独偶而成立、记录和撑持本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不                          汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的算计和公告的，以基金 管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与回报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时讲演基金管理东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据齐备 一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月结果后 5 个劳动日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个劳动日内完成基金季度回报的编制；在上半年结果之日起两个月 内完成基金中期回报的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度回报的编 制。基金年度回报中的财务司帐回报应当经过具有证券、期货接洽业务资格的会 计师事务所审计。基金合同获胜不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度 回报、中期回报或者年度回报。   （2）报表的复核   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面讲演基金管理东说念主。基 金管理东说念主在季度回报完成当日，将接洽回报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 7 个劳动日内完成复核，并将复核结果书面讲演基金管理东说念主。基金管 理东说念主在中期回报完成当日，将接洽回报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面讲演基金管理东说念主。基金管理东说念主在年 度回报完成当日，将接洽回报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面讲演基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之 间的上述文献往复均以加密传确切形式或两边约定的其他形式进行。   基金管理东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核接洽报表及回报。   六、基金份额持有东说念主名册的撑持   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。                        汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                        （2025 年第 1 号）招募说明书（更新） 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑持，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别撑持基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律 法则另有章程或有权机关另有要求的除外。如不成妥善撑持，则按接洽法则承担 使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期回报和年报前，基金管理东说念主应将接洽良友送交 基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的的确性、准确性和齐全性。 基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应遵照守密义务。   七、争议管理形式   因本托管条约产生或与之接洽的争议，两边当事东说念主应通过协商、协调管理， 协商、协调不成管理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员 会，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点 为北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有看护力，除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝 赤诚、勤奋、尽职地履行基金合同和本托管条约章程的义务，保重基金份额持有 东说念主的正当权益。   本托管条约受中华东说念主民共和国法律统带。   八、托管条约的变更、隔绝   （一）托管条约的变更范例   本托管条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的章程有任何冲突。基金托管条约的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约隔绝出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐                           汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   （1）基金合同隔绝事由发生之日起 30 个劳动日内，成立基金计帐小组，基 金管理东说念主组织基金计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券接洽业 务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小组不错 聘用必要的劳动主说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 不绝赤诚、勤奋、尽职地履行基金合同和本托管条约章程的义务，保重基金份额 持有东说念主的正当权益。   （4）基金计帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨。基金 计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形发生后，由基金财产计帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 回报出具法律办法书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案。   （7）公告基金计帐回报；   （8）对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金 份额比例进行分拨。                        汇安丰利无邪配置夹杂型证券投资基金                        （2025 年第 1 号）招募说明书（更新）   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐回报经司帐师事务所 审计，讼师事务所出具法律办法书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小 组公告。   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则另有 章程的从其章程。

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